31.负责提升证券化产品信用等级的机构是( )。
A.信用增级机构
B.信用评级机构
C.资金和资产存管机构
D.特定目的机构
32.2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于( )。
A.保险公司短期融资券
B.保险公司债务
C.保险公司票据
D.保险公司次级定期债务
33.下列基金中，一般( )的年管理费率最低。
A.债券基金
B.货币市场基金
C.股票基金
D.认股权证基金
34.交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则直接匹配撮合，完成交易的交易方式为( )。
A.做市商方式
B.报价驱动方式
C.场外交易方式
D.竞价方式
35.资本公积金转增股本所获取的收益属于( )。
A.股票股息
B.财产股息
C.资本损益
D.资本增值收益
36.不得进入证券交易所的证券商是( )。
A.会员证券商
B.非会员证券商
C.会员承销商
D.会员证券自营商
37.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做( )。
A.相对法
B.综合法
C.加权法(拉氏指数)
D.加权法(派许指数)
38.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投( )票。
A.1100
B.110
C.11000
D.11
39.武士债券的面值为( )。
A.美元
B.日元
C.发行国货币
D.国际货币单位
40.封闭式基金有固定的封闭期，通常在( )年以上。
A.10
B.15
C.20
D.5
41.基金管理人是( )。
A.对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
B.基金持有人，即基金投资者
C.证券公司和证券交易所等机构
D.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
42.下列关于债券的含义的说法，错误的是( )。
A.投资者是借出资金的经济主体
B.发行人需要在一定时期还本付息
C.债券反映的是所有权关系
D.发行人是借人资金的经济主体
43.一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是( )。
A.成长型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.对冲基金
44.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执行证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5
45.储蓄国债(电子债)的发行对象仅限于( )。
A.银行
B.证券交易所
C.个人
D.金融机构
46.实物债券、凭证式债券、记账式债券是按( )进行分类的。
A.付息的形式
B.债券的券面形态
C.发行主体
D.发行对象
47.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费来源于( )。
A.股息
B.利息
C.基金资产
D.投资者缴纳
48.( )是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。
A.上证基金指数
B.中证基金指数系列
C.中国债券指数
D.中证全债指数
49：期货交易是指交易双方在集中性的市场以( )方式所进行的期货合约的交易。
A.集合竞价
B.数量优先定价
C.公开竞价
D.时间优先定价
50.上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所股价指数的时间是( )。
A.1992年8月15日
B.1992年7月15日C.1991年7月15日
D.1990年7月15日
51.( )不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息
B.负债股息
C.股票股息
D.建业股息
52.根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。
A.补偿基金
B.投资基金
C.保证基金
D.风险基金
53.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A.证券承销业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
54.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。
A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
55.最基础的金融衍生产品是指( )。
A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融互换
D.金融期权
56.下列关于信用衍生产品特性的叙述，错误的是( )。
A.信用衍生产品在交易者的资产负债表上并无反映，属于表外项目
B.在信用衍生产品交易中，基础资产仍然保留在保护买方的资产负债表内，保护买方无须出售或消除该项资产
C.信用衍生产品将信用风险从市场风险等其他风险中分离出来，在市 场上独立地进行交易，实现了信用风险交易市场化
D.信用衍生产品具有成本高、债务可变性和不可交易性等特点
57.下列关于股票价格平均数的说法，错误的是( )。
A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量
C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D.修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响
58.基金的收益分配方案是由( )提出的。
A.基金发起人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份额持有人
59.政府发行证券的品种仅限于( )。
A.银行票据
B.基金
C.债券
D.股票
60.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为( )。
A.有价证券
B.存托凭证
C.证券化产品
D.资产证券
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