二、多项选择题
1.一般来说，证券的票面要素有( )。
A.标的物
B.持有人
C.权利
D.义务
2.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是( )。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资
C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具
3.下列属于对股份公司税后利润分配的是( )。
A.按《公司法》规定提取法定公积金
B.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配
C.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损
D.偿还公司的债务
4.关于香港恒生指数，下列描述正确的是( )。
A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股
C.恒生指数的成分股是固定的
D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限
5.我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。
A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.转换基金运作方式
D.更换基金管理人、基金托管人
6.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是( )。
A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
7.下列各项属于公募证券特征的是( )。
A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B.与私募证券相比，审核较严格
C.采取公示制度
D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
8.证券市场的产生，主要归因于( )。
A.社会化大生产和商品经济的发展
B.股份制的发展
C.信用制度的发展
D.公司的产生
9.我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为( )。
A.利随本清
B.定期付息
C.贴现发行
D.不定期付息
10.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( )。
A.内在价值
B.账面价值
C.每股净资产
D.股票净值
11.在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有( )。
A.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值.
B.当日没市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值
C.当日没市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值
D.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值
12.债券的票面要素包括( )。
A.债券的票面价值
B.债券的到期期限
C.债券的票面利率
D.债券发行者名称
13.股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括( )。
A.公司资产净值
B.公司的派息政策
C.经济增长、市场利率
D.主要经营者更替
14.某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是( )。
A.该公司是有限责任公司
B.该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C.该公司是股份有限公司
D.该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过
15.关于证券中介机构，下列叙述正确的是( )。
A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准
16.下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是( )。
A.根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权
B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C.买入期权又称看跌期权或认沽权
D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能
17.下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是( )。
A.董事会、股东大会决议
B.签订推荐挂牌报价转让协议
C.配合主办报价券商尽职调查
D.中国证券业协会备案确认
18.信用违约互换(CDS)交易的危险来自( )。
A.具有较高的杠杆性
B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
C.信用违约互换过快的增长速度
D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
19.基金利润(收益)的分配方式通常有( )。
A.分配现金
B.分配基金份额
C.抵缴基金管理费
D.抵缴基金托管费
20.根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是( )。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.不公平地对待其管理的不同基金财产
C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
21.我国金融债券的品种主要包括( )。
A.中央银行票据
B.政策性银行金融债券
C.商业银行债券
D.证券公司债券
22.影响债券偿还期限的因素主要有( )。
A.债券票面金额
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券变现能力
23.《证券法》规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A.发行人的控股公司的高级管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东
C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D.发行股票或公司债的公司一般工作人员
24.目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括( )。
A.标的股票的流通股份市值
B.标的股票交易的活跃性
C.权证存量和存续期
D.权证持有人数量
25.国家股的资金主要来源于( )。
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D.企业法人或具有法入资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资
26.公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于( )的发行人。
A.证券发行数量多
B.筹资额大
C.机构规模大
D.准备申请证券上市
27.我国公司债券和企业债券的区别表现在( )。
A.发行主体的范围不同
B.发行方式以及发行的审核方式不同
C.发行定价方式不同
D.发行期限不同
28.证券具有收益性，有价证券的收益表现为( )。
A.利息收入
B.红利收入
C.买卖价差收入
D.印花税
29.下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是( )。
A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D.保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定
30.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。
A.风险控制指标
B.智力结构
C.内部控制机制
D.经营管理能力
31.根据我国有关规定，下列( )属于基金投资的禁止行为。
A.基金财产用于抵押
B.基金财产用于股票投资
C.基金财产用于向他人提供担保
D.基金财产用于承销证券
32.特殊类型基金包括( )。
A.上市开放式基金
B.QDII基金
C.保本基金
D.交易型开放式指数基金
33.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是( )。
A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%
B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C.募集资金使用符合规定
D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
34.下列关于存托凭证的论述，正确的是( )。
A.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C.存托凭证又称预托凭证
D.存托凭证由J.P.摩根首创
35.当上市公司出现以下( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司的股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.连续两年出现亏损
36.股东出现( )的，应当通知证券公司。
A.质押所持有的股权
B.所持有股权被采取诉讼保全措施
C.决定转让所持有的股权
D.所持股权被强行执行
37.下列属于外国债券的是( )。
A.全球债券
B.欧洲债券
C.武士债券
D.扬基债券
38.国际债券的发行人主要有( )。
A.各国政府
B.政府所属机构
C.银行或其他金融机构
D.工商企业
39.关于债券的票面价值的描述，正确的是( )。
A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B.在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
40.下列属于操纵市场的行为有( )。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
答案：
(1)ABD (2)ACD (3)BD (4)CD
(5)ABD (6)BC (7)ABD (8)ACD
(9)ABE (10)ABCD (11)ABCD (12)ABD
(13)ABCD (14)BCD (15)ABCD (16)ABCD
(17)ABCD (18)ABCD (19)ABD (20)ACD
(21)AC (22)ABCD (23)CD (24)ABD
(25)AC (26)BD (27)ABCD (28)BCD
(29)BCD (30)BCD (31)ACD (32)CD
(33)AB (34)ABCD (35)ABC (36)ABD
(37)BC (38)ABD (39)ABCD (40)BCD
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