第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。
A、基金总资产
B、基金净资产
C、可分配收益考试大论坛
D、基金资本
2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。
A、上市证券和非上市证券
B、上市证券和挂牌证券
C、挂牌证券和公债证券
D、场内证券和场外证券
3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（ ）。
A、财政部和中国证监会
B、国有资产管理局和证监会
C、司法部和证监会
D、人民银行和证监会
4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（ ）
A、借入资金
B、自有资金
C、预算内资金
D、预算外资金
5、股票未来收益的现值是股票的（ ）
A、票面价值
B、帐面价值
C、清算价值
D、内在价值
6。某债券为一年付一次利息的息票债券，票面值为1000元，息票利率为8%，期限为10年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格为（ ）
A、1060.24
B、1070.24
C、1080.24
D、1090.24
7。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构？（ ）
A、会员大会
B、董事会
C、理事会
D、监察委员会
8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。
A、上市证券和非上市证券
B、上市证券和挂牌证券
C、挂牌证券和公债证券
D、场内证券和场外证券
9、证券公司的自营业务必须使用（ ）
A、自有资金和依法筹集的资金
B、借入资金和自有资金
C、借入资金和依法筹集的资金
D、融入资金和自有资金
10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（ ）万元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
11、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（ ）。
A、绝对多数
B、相对多数
C、有效多数
D、超过半数
12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。
A、展期偿还
B、满期偿还
C、全额偿还
D、部分偿还
13、证券投资基金的资金主要投向（ ）。
A、实业
B、邮票
C、有价证券
D、珠宝
14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（ ）。
A、职业纪律
B、职业操守
C、职业规范
D、道德规范
15、职业态度是从业人员对本职工作的（ ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
A、性质
B、价值
C、责任
D、客观
16、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。
A、5％
B、10％
C、30％
D、40％
17。（ ）年，日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证券业的分离体制。
A、1933
B、1940
C、1971
D、1948
18、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（ ）ADR。
A、一级有担保
B、二级有担保
C、三级有担保
D、144A私募
19、开放式基金的交易价格取决于（ ）。
A、基金总资产值
B、基金单位净资产值
C、供求关系
D、基金资产净值
20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了（ ），它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。
A、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
B、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
C、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
D、《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
21、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，计算投资者A的股利收益率。
A、5.96%
B、6.43%
C、8.98%
D、5.08%
22、证券专营机构在美国称（ ）。
A、投资银行
B、商人银行
C、证券公司
D、证券商
23、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（ ）。
A、短期国债
B、中期国债
C、长期国债
D、无期国债
24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）
A、芝加哥商品交易所
B、芝加哥期货交易所
C、国际货币市场
D、美国堪萨斯农产品交易所
25、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ ）机构担任。
A、证券公司
B、基金管理公司
C、信托投资公司
D、保险公司
26、证券经营机构的主要业务有（ ）
A、承销、经纪、自营
B、兼并收购、基金管理
C、承销、经纪、咨询服务
D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务
27。保险公司进行证券投资主要是考虑（ ）
A、本金安全和收益率
B、流动性和分散风险
C、投资和融资
D、调剂资金余缺
28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ ）
A、道一琼斯股价指数
B、《金融时报》指数
C、日经225股价指数
D、恒生指数
29、证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。
A、法律特征与经济特征
B、法律特征与书面特征
C、经济特征与书面特征
D、经济特征与权益特征
30、我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占（ ）以上的股份，则后者不能购买前者的股份。
A、5％
B、10％
C、15％
D、20％
31、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ ），单独立户管理。
A、商业银行
B、金融机构
C、证券公司
D、工商银行
32、影响期权价格的最主要原因是（ ）。
A、期权的执行价格
B、标的物资产的现价
C、标的物资产价格的波动
D、合约的期限
33、在股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。
A、票面价值
B、帐面价值
C、清算价值
D、内在价值
34、三个月期欧洲美元期货的报价指数是（ ）。
A、100与年收益率的差
B、100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C、100与年贴现率的差
D、100与年收益率的和
35、设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元，负债总额为35.4万元，保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是（ ）万元。
A、2.2495
B、1.5368
C、0.8985
D、3.5486
36、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ）
A、上证综合指数
B、深证综合指数
C、上证30指数
D、深证成份股指数
37、在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是（ ）。
A、相对法
B、综合法
C、基期加权法
D、计算期加权法
38、职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（ ）。
A、基本概念
B、基本准则
C、基本特征
D、基本关系
39、契约型基金反映的是（ ）关系。
A、产权关系
B、所有权关系
C、债权债务关系
D、信托关系
40、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ ）。
A、赤字国债
B、建设国债
C、战争国债
D、特种国债
41、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）。
A、券面形态
B、发行方式
C、流通方式
D、偿还方式
42、在下述四个结论中，正确的结论是（ ）
A、职业道德具有职业上的普遍性
B、职业道德具有内容上的稳定性
C、职业道德具有形式上的同一性
D、结论A、B及C都不是正确的。
43、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管。
A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理公司
D、基金投资顾问
44、一般不在场外交易市场交易的证券是（ ）。
A、债券
B、新发行的各类证券
C、不符合证券交易所上市标准的证券
D、封闭式基金的受益凭证
45、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。
A、非累积优先股
B、非参与优先股
C、可赎回优先股
D、股息率固定优先股
46、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（ ）。
A、芝加哥商业交易所
B、芝加哥期货交易所
C、纽约证券交易所
D、美国堪萨斯农产品交易所
47、股票价格与经济周期变动的关系是（ ）
A、股票价格先于经济周期的变动而变动
B、股票价格与经济周期同步变动
C、股票价格落后于经济周期变动
D、股票价格变动与经济周期变动无关
48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）
A、参与优先股
B、累积优先股
C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股
49、社会主义职业道德的基本原则的内容之一是（ ）。
A、物质利益原则
B、经济效益原则
C、社会效益原则
D、人民利益原则
50、设按2000年5月8日收盘价计算，基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元，现金为37.4万元，已售出1亿基金单位。试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值。
A、2.276
B、2.586
C、4.323
D、3.789
51、金融期货证券是一种（ ）
A、商品证券
B、资本证券
C、货币证券
D、凭证证券
52、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ）。
A、相对法
B、综合法
C、基期加权法
D、计算期加权法
53、我国发行国际债券始于20世纪（ ）初期。
A、60年代
B、70年代
C、80年代
D、90年代
54、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。采取其他方式的，必须作出委托记录。
A、证券买卖委托书
B、买卖成交报告单
C、指定交易协议书
D、交割单
55、某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。试计算附权优先股和除权优先股权的价值。
A、0.50.4
B、0.50.5
C、0.40.4
D、0.40.5
56、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。
A、股票股息
B、财产股息
C、负债股息
D、建业股息
57、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）
A、所属证券公司不负责任，由其本人负责
B、所属证券公司承担全部责任
C、证券登记结算公司负连带责任
D、证券登记结算公司负全部责任
58、债券是由（ ）出具的。
A、投资者
B、债权人
C、债务人
D、代理发行者
59、根据《证券法》规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（ ）
A、5亿元
B、2亿元
C、5千万元
D、1亿元
60、封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。
A、基金总资产
B、基金净资产
C、供求关系
D、其他
61、证券经营机构按业务范围划分，可分（ ）。
A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等
B、证券专营机构与证券兼营机构
C、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司
D、证券公司与证券商
62、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
A、9.43
B、8.43
C、10.11
D、8.69
63、证券投资基金的资金主要投向（ ）
A、实业
B、邮票
C、有价证券
D、珠宝
64、认股权证的认购期限一般为（ ）。
A、2-10年
B、3-10年
C、两周到30天
D、两周到60天
65、在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿还方式被称为（ ）。
A、随时偿还
B、任意偿还
C、到期偿还
D、定期偿还
66、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（ ）
A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、有权部门批准设立的金融机构
C、有权部门批准设立的境内证券经营机构
D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
67、被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们（ ）的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。
A、普遍
B、规范
C、绝对稳定
D、比较稳定
68、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（ ）
A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D、《证券市场禁入暂行规定》
69、金融期货的交易对象是（ ）。
A、金融商品
B、金融商品合约
C、金融期货合约
D、金融期权
70、证券公司自营业务必须使用（ ）。
A、自有资金和依法筹集的资金
B、借入资金和自有资金
C、借入资金和依法筹集的资金
D、融入资金和自有资金
第一部分：单选题
（1）B （2）A （3）C （4）D （5）D （6）B （7）B （8）A
（9）A （10）A （11）C （12）B （13）C （14）D （15）B （16）B
（17）D （18）A （19）B （20）C （21）B （22）A （23）B （24）C
（25）B （26）D （27）A （28）A （29）B （30）B （31）A （32）C
（33）A （34）A （35）A （36）B （37）B （38）A （39）D （40）D
（41）A （42）B （43）A （44）D （45）B （46）D （47）A （48）B
（49）D （50）A （51）B （52）A （53）C （54）A （55）B （56）D
（57）B （58）C （59）B （60）C （61）A （62）B （63）C （64）B
（65）D （66）A （67）D （68）D （69）C （70）A
证券从业资格考试真题回顾：基础知识（2）
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