一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1. 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的()，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。
A.15%
B.25%
C.30%
D.20%
【答案】：B
2. 世界上第一个股票交易所是()。
A.1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所
B.英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所
C.16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所
D美国的费城交易所
【答案】：A
3. 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。
A.《证券法》
B.《财政法》
C.《税法》
D.《预算法》
【答案】：D
4. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。
A.负债形式
B.投资形式
C.融资形式
D.资产形式
【答案】：C
5. 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照()的架构设立和运行。
A.业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构
B.董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门
C.董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构
D.董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构
【答案】：C
6. 证券交易所具有监督职能，它属于()。
A.自律性监管机构
B.立法机构委派的监管部门
C.政府监管部门
D.地方所属的监管机构
【答案】：A
7. 自律性组织包括证券交易所和()。
A.证券信用评级机构
B.证券公司
C.证券业协会
D.会计师事务所
【答案】：C
8. 证券投资基金在美国称()。
A.单位信托基金
B.证券投资信托基金
C.指数基金
D.共同基金
【答案】：D
9. ()履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算公司
【答案】：C
10. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金发起人
D.基金受益人
【答案】：B
11. 在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。
A.2天
B.5天
C.7天
D.20天
【答案】：A
12. NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一()
A.场内主板市场
B.场外二级市场
C.场外主板市场
D.场内二级市场
【答案】：B
13. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。
A.2158.82点
B.456.92点
C.463.21点
D.2188.55点
【答案】：D
14. 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经()批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
A.中国证监会主要负责人
B.中国证监会稽查局
C.中国证监会处罚委员会
D.中国证监会法律部
【答案】：A
15. 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。
A.国债和可转债
B.国债和政策性金融债
C.国债和公司债
D.国债和权证
【答案】：B
16. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算()。
A.证券交易所
B.证券登记结算公司
C.客户
D.存管银行
【答案】：B
17. 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。
A.私募基金
B.创业基金
C.证券投资基金
D.社保基金
【答案】：C
18. 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为()。
A.金融期权
B.金融互换
C.金融远期合约
D.金融期货
【答案】：C
19. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。
A.购买日期
B.类型
C.购买价格
D.出资比例
【答案】：D
20. 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由()演变成股份公司的。
A.个体工商户
B.合伙经营企业
C.独资经营企业
D.家庭型企业
【答案】：B
21. 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。
A.1亿元
B.2亿元
C.5000万元
D.3亿元
【答案】：A
22. 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是()。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
【答案】：C
23. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币()。
A.三千万元
B.一亿元
C.五千万元
D.五亿元
【答案】：B
24. 目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括()。
A.中国进出口银行
B.中国工商银行
C.中国农业发展银行
D.国家开发银行
【答案】：B
25. 证券公司分支机构的关键岗位包括()。
A.分支机构负责人，电脑及财务管理人员
B.分支机构负责人，电脑及交易管理人员
C.分支机构负责人，财务及交易管理人员
D.分支机构电脑、交易和财务管理人员
【答案】：A
26. 公司型基金反映的经济关系是()。
A.债务关系
B.信托关系
C.债权关系
D.所有权关系
【答案】：D
27. 按持有人权利的性质不同，权证可分为()。
A.认购权证和认沽权证
B.价内权证和价外权证
C.美工权证和欧式权证
D.认股权证和备兑权证
【答案】：A
28. 证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构派出机构应当责令公司限期改正。
A.负债
B.固定资产
C.净资本
D.总资产
【答案】：C
29. 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是()。
A.只允许上市公司发行
B.约定在一定期限内还本付息
C.属于金融证券
D.证券公司应依法发行
【答案】：A
30. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.4
B.2
C.5
D.3
【答案】：A
31. 1999年10月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《商业银行法》
B.《格拉斯—斯蒂格尔法案》
C.《金融服务现代化法案》
D.《金融服务法案》
【答案】：C
32. 股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是()。
A.债权人、普通股东、优先股东
B.普通股东、优先股东、债权人
C.债权人、优先股东、普通股东
D.优先股东、普通股东、债权人
【答案】：C
33. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股价波动。
A.证券监督管理机构
B.财政部
C.中国人民银行
D.证券业协会
【答案】：A
34. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。
A.长期稳定
B.中短期
C.中期
D.短期
【答案】：A
35. 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它换成一定数量()。
A.优先股票
B.普通股票
C.担保债券
D.抵押债券
【答案】：B
36. 我国主权财富基金的发端是()。
A.中国国际金融有限公司
B.中国投资有限责任公司
C.QFII
D.QDII
【答案】：B
37. 财政政策对股票价格影响的主要表现之一是通过调节税率影响企业()。
A.销售收入
B.利润和股息
C.产品价格
D.资产总额
【答案】：B
38. 我国目前的股票发行制度是()。
A.核准制配之以发行审核和保荐制度
B.注册制配之以发行审核制和保荐制度
C.备案制
D.注册制
【答案】：A
39. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。
A.证券承销
B.募集资金
C.证券发行
D.证券包销
【答案】：A
40. 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为()。
A.固定利息率优先股票
B.参与型优先股票
C.固定盈利优先股票
D.股息率固定优先股票
【答案】：D
41. 在债券合约中未规定利息支付的债券是()。
A.零息债券
B.除息债券
C.息票累积债券
D.浮动利率债券
【答案】：A
42. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于()。
A.5亿元
B.2亿元
C.1亿元
D.5000亿元
【答案】：B
43. 政府发行的证券品种一般为()。
A.权证
B.债券
C.股票
D.期货
【答案】：B
44. 同一发行主体发行的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。
A.利率风险
B.政策风险
C.信用风险
D.经营风险
【答案】：A
45. 我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是()。
A.IDR
B.CDR
C.SDR
D.GDR
【答案】：B
46. 按基金的组织形式不同，基金可分为()。
A.契约型基金和公司型基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.收入型基金和平衡型基金
D.股票基金和债券基金
【答案】：A
47. 证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准()。
A.变更公司章程中的一般条款
B.设立、收购或者撤销分支机构
C.变更业务范围
D.公司合并
【答案】：A
48. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
A.股票
B.股东身份证明
C.股东名册
D.资产证明
【答案】：A
49. 创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的尚待交付或者过户的，超过约定期限()仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔()公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。
A.30日，30日
B.3个月，3个月
C.3个月，30日
D.30日，3个月
【答案】：C
50. 尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，()并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况。
A.远期合约
B.期货合约
C.期权
D.互换
【答案】：B
51. 证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动()。
A.面向公众进行投资咨询业务
B.为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务
C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
D.在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名
【答案】：C
52. 我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是()。
A.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B.提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
C.提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
【答案】：A
53. 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司不可以(不通过中方中介)直接从事()。
A. A股承销
B.B股和H股的承销和交易
C.A股自营
D.政府和公司倦的承销和交易
【答案】：C
54. 以下关于债券的说法错误的是()。
A.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券
B.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券
C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额
D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券
【答案】：B
55. 在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为()。
A.附债券权证债券
B.附货币权证债券
C.附权益权证债券
D.可转换债券
【答案】：C
56. 下列关于企业年金的表述，错误的是()。
A.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购
B.企业年金不得购买投资性保险产品
C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
D.企业年金是一种补充养老保险基金
【答案】：B
57. 下列关于证券市场法律法规的表述中， 正确的是()。
A.《证券法》属于行政法规
B.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C.《证券投资基金法》属于法律
D.《证券投资基金法》属于自律性规章
【答案】：C
58. 已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的()
A. 国有法人持股
B. 其他内资持股
C. 境内上市外资股
D. 国家持股
【答案】：C
59. 按投资标的划分，证券投资基金可分为()。
A.成长型基金与收入型基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.契约型基金与公司型基金
D.债券基金、股票基金、货币市场基金
【答案】：D
60. 按揭支付证券(MBS)的基础资产是()。
A.债券组合
B.未来收益
C.应收账款
D.按揭贷款
【答案】：D
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