2015证券从业考试《发行与承销》高频预测题（多选）

　　临考的同学请看这里!留学群证券从业资格考试网给大家整理了2015证券从业考试《发行与承销》高频预测题(多选)，想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦!!!

　　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.中国证监会的非现场检查包括()。

　　A.证券公司的年度报告

　　B.董事会报告

　　C.制度与人员的检查

　　D.财务报表附注

　　2.承销团申请人应当具备的基本条件有()。

　　A.在中国境内依法成立的金融机构

　　B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

　　C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的

　　风险控制能力

　　D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

　　3.证券公司应向()报送年度报告。

　　A.中国证监会

　　B.公司住所地的中国证监会派出机构

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证券登记结算公司

　　4.保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施

　　有()。

　　A.暂停其保荐机构资格3个月

　　B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

　　C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

　　D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

　　5.有()情况之一的，公司应当修改章程。

　　A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法

　　规的规定相抵触

　　B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一-致

　　C.董事会决定修改章程

　　D.股东大会决定修改章程

　　6.有下列()情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。

　　A.董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的l/3时

　　B.公司未弥补的亏损达实收股本总额l/3时

　　C.单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时

　　D.监事会提议召开时

　　7.下列关于股东大会主持的说法中，正确的是()。

　　A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

　　B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举l名董事主持

　　C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持

　　D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东

　　可以自行召集和主持

　　8.公司改组为上市公司时。对上市公司占用的国有土地主要采取()方式处置。

　　A.以土地使用权作价入股

　　B.缴纳土地出让金，取得土地使用权

　　C.缴纳土地租金

　　D.授权经营

　　9.审计风险由()组成。

　　A.检查风险

　　B.固有风险

　　C.控制风险

　　D.道德风险

　　10.企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。

　　A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无

　　偿划转

　　B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间

　　的合并、资产(产权)置换和无偿划转

　　C.非上市公司国有股东股权比例变动

　　D.资产涉讼