证券从业资格《发行与承销》单选题试题及答案

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　　单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.我国股指期货开始上市交易的时间是( )。

　　A.2009年10月30日

　　B.2010年3月31日

　　C.2010年5月1日

　　D.2010年4月16日

　　2.证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

　　3.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。

　　A.实际股票价格

　　B.上证180指数

　　C.投资组合总市值

　　D.实际的股价指数

　　4.期货交易是在交易所进行的( )的远期交易。

　　A.分散性

　　B.标准化

　　C.非标准化

　　D.非集中性

　　5.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。

　　6.( )是证券交易所的决策机构。

　　A.董事会

　　B.会员大会

　　C.专门委员会

　　D.理事会

　　7.委托指令根据( )划分，有买进委托和卖出委托。

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　8.开立( )是投资者进行证券交易的先决条件。

　　A.证券账户

　　B.储蓄账户

　　C.结算账户

　　D.基金账户

　　9.按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

　　A.交易金额

　　B.投资者种类

　　C.账户用途

　　D.交易场所

　　10.上海证券账户当日开立，( )生效。

　　B.第三个工作日

　　C.次一交易日

　　D.第二天

　　11.( )是填写委托单的第一要点。

　　A.证券账户号码

　　B.买卖数量

　　C.买卖证券的名称

　　D.买卖方向

　　12.债券质押式回购的计价单位是( )。

　　A每百元资金到期年收益

　　B.每百元面值债券的到期购回价格

　　C.每百元面值债券的到期购回现值

　　D.每百元资金到期报酬率

　　13.上海证券交易所规定，( )大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。

　　C.国债及债券回购

　　14.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。

　　15.在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

　　16.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的( )。

　　A可用余额

　　B.资产市值

　　C.可交易余额

　　D.可保留余额

　　17.在上海证券交易所，( )是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。

　　A.虚拟匹配量

　　B.虚拟未匹配量

　　C.匹配量

　　D.未匹配量

　　18.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

　　A.25%

　　B.15%

　　C.10%

　　19.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是( )。

　　A.承担交易中的价格风险

　　B.与客户是委托代理关系

　　C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

　　D.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　20.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A.证券公司

　　B.商业银行

　　C.政策性银行

　　D.中央银行

　　21.下列不属于委托人权利的是( )。

　　A.自由选择经纪商

　　B.对证券交易过程的知情权

　　C.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

　　D.随时变更或撤销委托

　　22.证券经纪业务营销的关键环节是( )。

　　A.客户促成

　　B.客户关系建立

　　C.目标市场选择

　　D.营销渠道选择

　　23.细分市场的( )特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

　　A.可度量性

　　B.可接近性

　　C.有价值

　　D.差异性

　　24.( )即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。

　　A.客户集中策略

　　B.品种集中策略

　　C.地区集中策略

　　D.时间集中策略

　　25.网上竞价发行方式的缺陷是( )。

　　A.效率低

　　B.广泛的市场性

　　C.股价易被机构大资金操纵

　　D.一、二级市场的联动性

　　26.自( )起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。

　　A.2004年1月1日

　　B.2005年1月1日

　　C.2006年6月1日

　　D.2007年6月1日

　　27.对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于( )组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。

　　A T+3日

　　B.T+2日

　　C.T+1日

　　28.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。

　　B.当日市场价格

　　C.前一日基金份额净值

　　D.当日基金份额净值

　　29.上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。

　　A.交易期

　　B.冻结期

　　C.封闭期

　　D.等候期

　　30.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。

　　A.6个月

　　B.9个月

　　C.3个月

　　31.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　32.证券公司的( )是自营业务的最高决策机构。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.理事会

　　D.监事会

　　33.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

　　A经营风险

　　B.法律风险

　　C.操作风险

　　D.市场风险