单选：自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以( )为主要目标的金融自由化运动。
A.证券市场网络化
B.放松金融管制
C.投资者法人化
D.分业经营
答案：B
解析：金融自由化运动的主要目标是放松金融管制。
单选：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括( )。
A.金融监管的改革
B.金融机构的去杠杆化
C.国际金融合作的加强
D.金融分业经营
答案：D
解析：美国次贷危机后的新趋势包括三点：金融监管的改革;金融机构的去杠杆化;国际金融合作的加强，不包括D。
单选：美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在( )。
A.对金融监管边界的重新界定
B.金融混业经营
C.限制高管年薪
D.金融分业经营
答案：A
解析：随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管边界的重新界定。
单选：中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是( )。
A.青岛物品证券交易所
B.天津市企业交易所
C.上海华商证券交易所
D.北平证券交易所
答案：D
解析：1918年，北平证券交易所成立，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
单选：( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。
A.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业
B.第一家专业证券公司-深圳特区证券公司成立
C.国务院证券管理委员会和中国证监会成立
D.《证券法》正式颁布并实施
答案：C
解析：1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。
单选：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是( )。
A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
B.完善治理结构，规范股东行为
C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策
答案：D
解析：选项D应该是“完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策”。
单选：在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )。
A.33%
B.35%
C.50%
D.49%
答案：D
解析：根据我国加入世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后三年内，外资比例不超过49%。
单选：我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度( )以内的外汇资金投资海外股票市场。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
答案：B
解析：保监会允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场。
单选：政府发行的证券品种一般为( )。
A.权证
B.债券
C.股票
D.期货
答案：B
解析：政府发行证券的品种仅限于债券。
单选：中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行( )。
A.投融资
B.运作盈利
C.宏观调控
D.套期保值
答案：C
解析：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
单选：( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券服务机构
答案：D
解析：证监会、证券交易所、证券业协会都属于自律性组织，而证券服务机构为从事证券服务业务的法人机构。
单选：证券交易所具有监督职能，它属于( )。
A.政府监管部门
B.立法机构委派的监管部门
C.地方所属的监管机构
D.自律性监管机构
答案：D
解析：证券交易所是实行自律管理的法人。
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