证券市场基础知识：证券从业考试单选题测试练习

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　　多选：关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有( )。

　　A.契约型基金反映的是信托关系

　　B.基金反映的是经营关系

　　C.股票反映的是所有权关系

　　D.债券反映的是债权债务关系

　　答案：ACD

　　解析：股票是所有权关系，债券是债权债务关系，基金是信托关系(但公司型基金除外)，B错误。

　　多选：开放式基金的特点有( )。

　　A.全部资金可用于长期投资

　　B.基金份额资产净值每周公布一次

　　C.没有最高发行规模限制

　　D.没有固定期限

　　答案：CD

　　解析：选项A和B是封闭式基金的特点。

　　多选：在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( )。

　　A.商业票据

　　B.银行承兑票据

　　C.国库券

　　D.银行短期存款

　　答案：ABCD

　　解析：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。

　　多选：指数基金特别适于社保基金投资是因为指数基金( )。

　　A.收益率的稳定性

　　B.投资的分散性

　　C.高流动性

　　D.低流动性

　　答案：ABC

　　解析：由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

　　多选：下列有关ETF的表述，正确的是( )。

　　A.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定

　　B.ETF有“最大申购、赎回份额”的规定

　　C.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制

　　D.ETF最大的特点是现金申购、赎回机制

　　答案：AC

　　解析：A，ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金;C，ETF 有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行。

　　多选：根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有( )。

　　A.从事国家债券的投资业务

　　B.买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券

　　C.买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券

　　D.买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外

　　答案：BCD

　　解析：根据我国《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券;向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外;向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券或者承销期内承销的证券;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　多选：特殊类型基金包括( )。

　　A.保本基金

　　B.分级基金

　　C.上市开放式基金

　　D.QDII基金

　　答案：ABCD

　　解析：特殊类型基金包括ETF、上市开放式基金(LOF)、保本基金、分级基金、QDII基金。

　　多选：LOF与ETF不同之处在于LOF( )。

　　A.不一定采用指数基金模式

　　B.以现金形式申购和赎回

　　C.可以在场外市场进行基金份额申购赎回

　　D.不是主动管理型基金

　　答案：ABC

　　解析：LOF可以是主动管理型基金，D错误。

　　多选：基金份额持有人的基本权利包括( )。

　　A.对基金份额的转让权

　　B.在一定程度上对基金经营决策的参与权

　　C.对基金收益的享有权

　　D.对基金资产的保管权

　　答案：ABC

　　解析：对基金资产的保管属于基金托管人的职责，D错误。

　　多选：我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止( )。

　　A.被基金持有人大会解任

　　B.依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产

　　C.被依法取消基金管理资格

　　D.基金合同约定的其他情形

　　答案：ABCD

　　解析：我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：被依法取消基金管理资格;被基金持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。

　　多选：我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是( )。

　　A.净资产和资本充足率符合有关规定

　　B.有安全高效的清算、交割系统

　　C.设有专门的基金托管部门

　　D.具备安全保管基金财产的条件

　　答案：ABCD

　　解析：申请取得基金托管资格，应当具备以下条件：设有专门的基金托管部门;取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;具备安全保管基金财产的条件;有安全高效的清算、交割系统;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务相关的其他设施;有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

　　多选：我国《证券投资基金法》规定，有( )情形之一的，基金托管人的职责终止。

　　A.基金合同约定的其他情形

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D.被依法取消基金托管资格

　　答案：ABCD

　　解析：我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人的职责终止：被依法取消基金托管资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。

　　多选：证券投资基金的资产总值包括( )。

　　A.其他投资所形成的价值

　　B.基金应收的申购基金款

　　C.银行存款本息

　　D.基金拥有的各类证券的价值