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1、有关委托方式，说法不正确的是 ( )
A、 可分为柜台委托和非柜台委托
B、 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C、 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D、 口头委托是较为普遍的委托方式
标准答案： d
2、清算、交割、交收的原则是 ( )
A、净额清算原则和钱货两清原则
B、净额清算原则和双向过户原则
C、钱货两清原则和双向过户原则
D、逐日盯市原则和钱货两清原则
标准答案： a
3、对清算、交割、交收的说法错误的是 ( )
A、 证券的收付称为交割
B、 资金的收付称为交收
C、 先清算后交割、交收
D、 先交割后清算
标准答案： d
4、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A、一个月
B、二个月
C、三个月
D、10天
标准答案： b
5、关于证券自营业务，说法正确的是 ( )
A、 买卖对象为上市证券
B、 主要收入为佣金收入
C、 只有综合类证券公司有自营资格
D、 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
标准答案： d
6、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。
A、一年
B、二年
C、三年
D、无时间限制
标准答案： a
7、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其---------的80%。
A、总资产
B、净资产
C、注册资本
D、自有资本
标准答案： b
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