1、 中国金融期货交易所实行（ ）制度。
A．全面结算会员
B．结算会员
C．交易结算会员
D．交易会员
2、 下列各项中，违背控股股东行为规范的是（ ）。
A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
3、 下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。
A．流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
B．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强
C．在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
D．价格恢复能力越强，股票的流动性越弱
4、 金融债券的期限以（ ）较为多见。
A．短期
B．中期
C．长期
D．永久期
5、 目前，与我国证券市场直接相关的全国银行问债券市场的债券远期交易接受（ ）的监管。
A．中国人民银行
B．中国银监会
C．上海证券交易所
D．国务院证券委员会
6、 公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（ ）。
A．信用公司债券
B．保证公司债券
C．抵押公司债券
D．信托公司债券
7、 证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（ ）。
A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B．对证券的上市交易申请行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
8、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是（ ）。
A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督
9、 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元
10、 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为（ ）。
A．股票股息
B．财产股息
C．负债股息
D．建业股息
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