1、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（ ）。
2、投资者应当遵守（ ）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。
A． 买者自负
B． 买卖自愿
C． 卖者自负
D． 买卖自负
3、 未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。 （ ）
4、客户证券交易由（ ）发起。{Page
5、资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。
A．正确
B．错误
不定项选择题
6、 净额清算又分为（ ）。
A．单位净额清算
B．双边净额清算
C．三边净额清算
D．多边净额清算
7、上海证券交易所市场A股和8股送股日程安排不同的日期有（ ）。
A． T-1日前
B． T日
C． T+3日
D． T+6日
8、 在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（ ）。
A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票
B．将自营账户借给他人使用
C．将自营业务和代理业务混合操作
D．委托其他证券公司代为买卖证券
判断题
9、 2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。（ ）
10、 最低备付可用于完成交收和划出。（ ）
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