1、证券公司要从（ ）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。
A． 咨询
B． 开户
C． 委托
D． 清算
2、新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
3、 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
多项选择题
4、根据证券公司自营业务的特点和管理要求，加强自营业务（ ）和自营业务的（ ），相应的工作由公司非自营业务部门负责。
5、下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有（ ）。
A．首次公开发行上市的股票
B．上海证券交易所封闭式基金
C．增发上市的股票
D．暂停上市后恢复上市的股票首个交易日
不定项选择题
6、 股票网上发行具有（ ）优点。
A．经济性
B．高效性
C．安全性
D．稳定性
7、 证券公司不得接受（ ）成为定向管理业务客户。
A．本公司董事
B．本公司监事
C．本公司工作人员
D．本公司工作人员配偶
判断题
8、实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 （ ）
A．正确
B．错误
9、证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。 （ ）
10、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报1股代表弃权。（ ）
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