1、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（ ）。
A．证券与资金管理分离
B．券商托管证券和银行存管资金
C．券商与银行分工明确
D．专业和高效相结合
2、 在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（ ）作为应急措施划拨资金。
A．网络划款凭证
B．传真划款凭证
C．书面划款凭证
D．电话划款凭证
3、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（ ）。
A．股票买卖
B．申购配股权证
C．现金红利发放
D．新股申购
4、 首先要取得（ ）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。
A．中国证监会
B．交易所
C．国家外汇管理局
D．国务院
5、 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（ ）。
A．机构开户所使用的名称
B．机构专用
C．机构所使用的交易席位号
D．交易席位所属的公司名称
多项选择题
6、 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守（ ）等原则。
A．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
7、客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（ ）。
A．客户的年龄
B．客户的职业
C．家庭固定资产状况
D．家庭年收入
判断题
8、因为权证具有一定的权利，故有交易价值。（ ）
9、客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（ ）
A．正确
B．错误
10、证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（ ）
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