1、 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（ ）。
A．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种
B．交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
C．交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
D．固定交易平台的交易时间为9：30．11：30、13：00．14：00
2、 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（ ）。
A．融资融券业务客户的开户数据
B．对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C．客户交存的担保物种类和数量
D．有关风险控制指标值
3、 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。
A．竞价方式
B．询价方式
C．招投标方式
D．定价方式
4、 全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。（ ）
5、 以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。
A．交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B．通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D．交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报
多项选择题
6、 《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》，明确了债券市场投资者适当性管理，具体包含债券市场投资者分类管理、专业投资者可以参与的债券产品以及（ ）。
A．普通投资者可以参与的债券产品
B．会员实施投资者适当性管理的要求
C．投资者承受风险的能力
D．投资者配合适当性管理的义务
7、 质押式债券回购交易的实质内容是：（ ）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者
8、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（ ）。
A．限价卖出证券
B．限价买入证券
C．低于限价买进证券
D．高于限价卖出证券
不定项选择题
9、下列有关过户费表述中，错误的有（ ）。
A．深圳B股交易不收结算费
B．上海A股的过户费收取标准为成交金额的1960，起点为5元人民币
C．目前，基金交易不收过户费
D．过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用
10、 我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（ ）服务，不以营利为目的的法人。
A．集中登记
B．存管
C．成交
D．结算
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