1、 按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。（ ）
2、 在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
A．分销购买方式
B．包销购买方式
C．承销购买方式
D．招标购买方式
3、 对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收(T日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。（ ）
4、按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于（ ）。
A．账户余额－(T＋0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额
B．账户余额＋(T＋1应收应付资金净额) －冻结金额－最低备付限额
C．账户余额＋(T＋0应收应付资金净额)＋冻结金额－最低备付限额
D．账户余额＋(T＋0应收应付资金净额) －冻结金额－最低备付限额
多项选择题
5、金融期权的基本类型是（ ）。
A．货币期权
B．互换期权
C．买入期权
D．卖出期权
6、 下列关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排的说法中，正确的有（ ）。
A．中国结算公司上海分公司核准答复日为T－5日前
B．公告刊登日为T日
C．最后交易日为T+3日
D．现金红利发放日为T+10日
7、 股份转让公司的股份若想实行每周5次的转让方式，该公司必须同时满足的条件有（ ）。
A．股东权益为正值或净利润为正值
B．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
C．最近年度净资产不低于人民币10亿元
D．规范履行信息披露义务
8、 在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。
A．证券交易所
B．证券交易的对象
C．证券经纪商
D．委托人
9、 在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
A．代理开立证券账户
B．证券账户注册资料变更
C．证券账户卡挂失补办
D．非交易过户
10、自然人申请挂失补办证券账户卡时，如不能提供本人有效身份证明文件及复印件，则可以提供（ ）及复印件。
A．资金账户
B．本人户口本
C．户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明
D．有效存折
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