1. 开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。（ ）
2. 由于指数基金根据已有指数的构成建立投资组合，并不需要基金经理投入过多的精力进行市场研判和个股筛选，并且指数基金的操作策略是购买并持有，不用经常换股，因此指数基金的管理成本和交易成本都很低。 （ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
3. 一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。（ ）
4. 下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是（ ）.
5. 基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。（ ）
6. 基金管理公司内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法．建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．相互制约原则
D．成本效益原则
多项选择题
7. 下列属于基金注册登记机构的主要职责的有（ ）。
A． 发放红利
B． 建立并保管基金投资者名册
C． 建立并管理投资者基金份额账户
D． 负责基金份额登记，确认基金交易
8. 基金托管人资格由（ ）核准。
A． 中国证监会
B． 中国银监会
C． 中国保监会
D． 证券业协会
9. 以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（ ）。
A． 又称专户理财业务
B． 由商业银行担任资产托管人
C． 基金管理公司向特定客户募集资金
D． 运用委托财产进行证券投资的活动
判断对错题
10. 佣金与杂费属于固定成本，有时也合称为买卖价差，一般按照交易金额的固定比例收取。 （ ）
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