1. 由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上升幅度（ ）实际的价格上升幅度。
A．小于
B．大于
C．等于
D．大于等于
2. 巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）。
3. （ ），中国证券业协会基金公会成立。
4. 基金宣传推介材料不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。 （ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
5. 发行人和中介机构签订合同．由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（ ）。
A．基金承销
B．基金代销
C．基金包销
D．敞开发售
6. （ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
A．确定目标市场与客户
B．留住老客户
C．开发新客户
D．设计市场营销组合
多项选择题
7. 股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
A．股票红利
B．资本利得
C．长期资本增值
D．公司控股权
8. 以下属于促使投资者采取指数化投资策略的动机的有（ ）。
A．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
B．与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低
C．有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
D．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩比较好
9. 下列各项中，属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息有（ ）。
不定项选择题（1分）
10. 投资部的职能包括（ ）。
A．根据投资决策委员会制订的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令
B．根据研究部制订的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令
C．担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息
D．担负投资计划反馈的职能，及时向交易部提供市场动态信息
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