三、判断题(正确的用A表示．错误的用B表示)
1．【答案】B
【解析】基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。
2．【答案】B
【解析】基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
3．【答案】A
【解析】为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。
4．【答案】B
【解析】开放式基金份额的转换采取未知价原则，投资者在申购、赎回基金份额时并不能即时获知买卖的成交价格。封闭式基金采取“已知价”原则进行买卖。
5．【答案】A
【解析】LOF份额的转托管业务包含两种类型：跨系统转托管和系统内转托管。LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。
6．【答案】A
【解析】开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。基金转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。
7．【答案】A
【解析】根据“未知价”交易原则，基金申购、赎回价格以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。
8．【答案】A
【解析】ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则：①申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；②申购、赎回申请提交后不得撤销；③申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式。
9．【答案】B
【解析】基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的25%归入基金财产。
10．【答案】B
【解析】开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理，未受理部分延迟至下一开放日办理，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，并将以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额。
11．【答案】A
【解析】基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
12．【答案】A
【解析】现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。采用现金替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购，提高基金运作的效率。
13．【答案】A
【解析】我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
真题精选：证券基础知识真题及答案章节精选汇总｜证券交易真题及答案章节汇总
考前冲刺：2015上半年证券基础知识备考冲刺专题｜专业科目4科冲刺
233网校强强集结证券从业顶尖名师教研团队，打造双师资授课证券保过班，您可以选择自己喜爱的老师讲课。另外题库准备了全真机考模拟考场，让考友轻松备考。
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |