历年真题精选第3章 基金的募集、交易与登记
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．投资者提交基金认购申请后，一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T
2．根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为( )。
A．认购费=认购金额×(1-认购费率)
B．认购费=认购金额×认购费率
C．认购费=净认购金额×认购费率
D．认购费=净认购金额×(1-认购费率)
3．根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按( )为基础收取。
A．认购份额
B．净认购金额
C．净认购份额
D．认购金额
4．某投资人赎回某基金l万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为( )元。
A．10347．5
B．10227．5
C．10497．5
D．10447．5
5．开放式基金份额的申购与赎回是在( )之间进行的。
A．基金份额持有人与销售代理人
B．基金份额持有人与基金管理人
C．基金份额持有人与注册登记人
D．基金份额持有人与基金份额持有人
6．以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是( )。
A．采取未知价法
B．采取份额赎回的方式
C．必须以金额赎回方式进行
D．赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出
7．根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人登记权益，投资人在( )日为(含该日)后有权赎回该部分基金份额。( )
A．T+3,T+7
B．T+2．T+3
C．T+1，T+2
D．T，T+1
8．《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。
A．0%
B．5%
C．10%
D．2%
9．ETF建仓期通常不超过( )。
A．3个月
B．4个月
C．2个月
D．1个月
10．基金份额上市交易应符合规定条件，下列( )不是必要条件。
A．基金份额持有人不少于1 000人
B．基金募集金额不低于2亿元人民币
C．基金合同期限10年以上
D．基金份额总额达到标准规模的80%以上
11．某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5%，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为( )。
A．9480．95份
B．9383．06份
C．9350．95份
D．9280．95份
12．ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后( )。
A．6位
B．5位
C．7位
D．8位
13．ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为( )。
A．0．0001元
B．0．001元
C．0．1元
D．0．01元
14．基金登记过程实际上是( )通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A．登记机构
B．交易所
C．基金托管人
D．基金管理人
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