1、 小盘股是指市值在（ ）亿元人民币以下的公司发行的股票。
A．20
B．10
C．5
D．3
2、 基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）。
A．3 000万元人民币
B．300万元人民币
C．100万元人民币
D．1 000万元人民币
3、 进行证券组合管理，最先需要确定的是（ ）。
A．证券组合业绩的评估
B．证券投资政策
C．证券组合的构建
D．证券组合的调整
4、 封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（ ）。
A．需经基金份额持有人大会决议通过
B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
C．由基金管理人与基金托管人协商决定
D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
多项选择题
5、 基金会计核算的各类资产的利息核算主要包括（ ）。
A．债券利息
B．银行存款利息
C．清算备付金利息
D．回购利息
6、 投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有（ ）。
A．管理费
B．托管费
C．申购费
D．赎回费
7、 在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（ ）因素决定的。
A．经济运行中资金有效配置的要求
B．证券市场发展的要求
C．政府融资的要求
D．公众进行资产选择的要求
不定项选择题
8、 对公司基本面状况分析，其内容包括（ ）。
A．资本结构
B．资产运作效率
C．偿债能力
D．盈利能力
判断题
9、 保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何的投资者的本金和收益都有保障。（ ）
10、 股票基金应有80%以上的资产投资于股票。（ ）
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