1. 证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。 （ ）
2. 2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。
A． 恒指服务公司
B． 中证指数有限公司
C． 三元证券投资顾问有限公司
D． 中央国债登记结算有限责任公司
3. （ ）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。
4. 2009年3月18日，沪深300指数开盘上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为（ ）。
A． 20%
B． 25．5%
C． 31．7%
D． 38%
5. 股份有限公司的设立程序为（ ）。
多项选择题（1）
6. 股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（ ）。
A．微分法
B．简单算术股价指数
C．剑桥方程式
D．加权股价指数
7.
经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为多个客户办理集合资产管理业务
C、为单一客户办理集合资产管理业务
D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
不定项
8. 股票风险性体现在（ ）。
A． 股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B． 投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C． 风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D． 风险性是股票最基本的特征
9. 证券交易必须遵循的交易原则包括（ ）。
A． 价格优先原则
B． 时间优先原则
C． 资金实力优先原则
D． 大客户优先原则
10. 基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（ ）等相应职责的当事人。
A． 资产保管
B． 交易监督
C． 信息披露
D． 资金清算与会计核算
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