1、认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。
2、
下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（ ）。
A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C、外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
3、 我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%
多项选择题
4、关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有（ ）。
5、下列属于（ ）情形的，首个交易日无价格涨幅限制。
6、当上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。
A、最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100％以上(主营业务为担保的公司除外)
B、最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50％以上
C、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于l00万股
不定项选择题
7、下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有（ ）。
A．上证综合指数
B．上证180指数
C．深证综合指数
D．深圳成份股指数
判断题
8、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少十二次分配收益。 （ ）
9、创业板上市公司后续信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（ ）
A．正确
B．错误
10、
按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10％，发行人可以延期支付利息。 （ ）
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