1、 就我国现实市场条件来说，更适用于短期的行情预测的证券投资分析方法是（ ）。
A．基本分析法
B．证券组合分析法
C．技术分析法
D．公司分析法
2、 KDJ指标的计算公式考虑了（ ）因素。
A．最高价、最低价
B．开盘价、最高价、最低价
C．开盘价、收盘价
D．收盘价、最高价、最低价
3、 （ ）描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响
A．久期
B．凸性
C．凹度
D．凹性
4、 （ ）缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考查缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。
A．消耗性
B．突破
C．持续性
D．普通
5、 对融资融券制度推出的积极影响，下列表述错误的是（ ）。
A．融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，进而提高市场效率
B．融资融券业务将大大提高证券市场的效率
C．融资融券业务的推出将有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置
D．融资融券不利于提高监管的有效性
6、 （ ）是营业收入与平均资产总额的比值。
A．流动资产周转率
B．应收账款周转率
C．存货周转率
D．总资产周转率
7、1998年，美国金融学教授（ ）首次给出了金融工程的正式定义。
A．夏普
B．特雷诺
C．费纳蒂(Fenerty)
D．麦考莱
8、 1998年，ICIA通过了（ ）。这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时参考。
A．《道德操守》
B．《证券分析师职业行为准则》
C．《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》
D．《国际伦理纲领、职业行为标准》
9、 我国《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。
A．5万元以上20万元以下
B．3万元以上20万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．2万元以上20万元以下
10、 （ ）是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标，它反映普通股的获利水平。
A．每股净资产
B．股利支付率
C．市盈率
D．每股收益
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