1. 基金份额持有人与基金托管人之间的关系是所有者和经营者之间的关系。（ ）
多项选择题
2.
关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（ ）。
A、封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B、封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
C、开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制
D、封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
3. 下列属于证券服务机构的包括（ ）
A 投资咨询机构
A．资信评级机构
B．会计师事务所
C．律师事务所
不定项选择题（1）
4. 2008年4月15日，中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括（ ）。
A．中国石油天然气股份有限公司
B．中国核工业集团公司
C．中国效能建设股份公司
D．中国电信股份有限公司
5. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。
A． 以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B． 建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C． 建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
D． 健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
判断题
6. 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（ ）
7. 金融衍生产品有极强的派生能力和高度的杠杆性。（ ）
8. 交易、结算、信息、管理系统属于集中竞价交易系统的4个部分。 （ ）
9. 深圳证券交易所收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(不含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（ ）
10.
证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备。 （ ）
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