1、 按照基金的组织形式，可以分为（ ）。
A． 契约型基金和公司型基金
B． 封闭式基金和开放式基金
C． 债券基金、股票基金、货币市场基金
D． 成长型基金、收入型基金和平衡型基金
2、证券法确立了证券公司以（ ）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
3、
有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。
A、证券发行主体的不同
B、是否在证券交易所挂牌交易
C、募集方式
D、证券所代表的权利性质
多项选择题
4、ADR、GDR,IDR的相同之处表现在（ ）。
5、
关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（ ）。
A、封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B、封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
C、开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制
D、封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
不定项选择题
6、 有担保的存托凭证的发行中（ ）三方签署存券协议。
A． 承销商
B． 存券银行
C． 托管银行
D． 购买者
判断题
7、 信用工具一般都有流通变现的要求，证券市场为有价证券的流通、转让创造了条件。（ ）
8、
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 （ ）
9、目前，我国货币市场基金不得投资于信用等级在AAA级以下的企业债券。 （ ）
10、 汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。（ ）
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