1、股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（ ）。
A．拍卖竞价
B．连续竞价
C．集合竞价
D．委托竞价
2、 财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业（ ）。
A．资产总额
B．产品价格
C．销售收入
D．利润和股息
3、 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（ ）。
A．财务顾问业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
4、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（ ）。
A．2000万元
B．3000万元
C．4000万元
D．5000万元
5、 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报，符合价格优先的交易原则。
A．正确
B．错误
6、 关于债券与股票的区别论述错误的是（ ）。
A．股票风险较小，债券风险相对较大
B．债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C．债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券
D．发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
多项选择题
7、 利率期货品种主要包括（ ）。
A．单只股票期货
B．债券期货
C．主要参考利率期货
D．股票组合期货
不定项选择题
8、关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述不正确的是（ ）。
A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的
B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利
D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
判断题
9、 我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。（ ）
10、根据我国相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当按照规定对发行人进行辅导。
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