1、 只能在期权到期日行使的期权是（ ）。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．欧式期权
D．美式期权
2、（ ）是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。
A．股权类产品的衍生工具
B．货币衍生工具
C．利率衍生工具
D．信用衍生工具
3、 关于债券的基本性质，下列描述中错误的是（ ）。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D．债券代表债券投资者的权利，且这种权利是直接支配财产权
4、 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
A．5
B．10
C．15
D．20
5、 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
A．实际价值
B．账面价值
C．内在价值
D．清算资金
多项选择题
6、 外国债券的特点有（ ）。
A．在发行方式方面，其由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
B．在发行法律方面，其必须经官方主管机构批准
C．债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家
D．在发行纳税方面，其受发行地所在国的税法管制
不定项选择题
7、 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）。
A．负责保护投资者的合法权益
B．负责监督有关法律法规的执行
C．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
判断题
8、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（ ）
A．对
B．错
9、 股票代表股东对股份公司的所有权，股票一旦损毁遗失，股东权利也随之消失。
10、 金融衍生工具是建立在金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。 （ ）
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