1、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（ ）。
A．基金交易费
B．销售服务费
C．申购费
D．基金运作费
2、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。
A．资本收益
B．收益减少
C．资本损失
D．收益增长
3、关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（ ）。
A．今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B．期货价格是世界各地现货成交价的基础
C．期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
D．理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
4、下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ ）。
A．降低非系统性风险
B．降低系统性风险
C．保护投资者
D．保证证券市场的公平、效率和透明
5、 1993～1998年是我国证券市场的（ ）。
A．探索起步时期
B．萌芽期
C．形成和初步发展期
D．规范发展时期
6、 下列不属于独立衍生工具的是（ ）。
A．可转换公司债券
B．互换和期权
C．期货合同
D．远期合同
多项选择题
7、 证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。
A．最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
B．设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C．最近1年净资本不低于12亿元人民币
D．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
8、 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括（ ）。
A．发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他
B．募集法人股份，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份
C．内部职工股，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股
D．优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份
9、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（ ）。
A．提前终止基金合同
B．转换基金运作方式
C．基金扩募或者延长基金合同期限
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
不定项选择题
10、 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载下列（ ）内容的中期报告，并予以公布。
A．公司的实际控制人
B．涉及公司的重大诉讼事项
C．已发行的股票、公司债券变动情况
D．提交股东大会审议的重要事项
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