1、 附权益权证债券允许权证持有人（ ）。
A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C．按约定条件向债券发行人购买黄金
D．以约定的价格购买发行人的普通股票
2、 场外交易市场的交易制度通常采用（ ）。
A．经纪制度
B．会员制度
C．做市商制度
D．公司制度
3、 1999年11月4日，美国国会（ ）的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B．《巴塞尔协议》
C．《金融服务现代化法案》
D．《证券交易所法》
4、 不属于未上市流通股份的是（ ）。
A．优先股或其他
B．内部职工股
C．境外上市外资股
D．发起人股份
5、关于证券发行市场论述错误的是（ ）
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C．证券发行市场通常有固定场所
D．证券发行市场是交易市场的基础和前提
6、 按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
7、 下列属于现行的我国证券市场法律的有（ ）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
8、 有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
不定项选择题
9、证券市场中介机构主要包括（ ）。
A．证券登记结算机构
B．证券公司
C．证券交易所
D．证券服务机构
10、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）等。
A．行业或产业竞争结构
B．抗外部冲击的能力
C．经济周期循环
D．行业估值水平
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