1、 下列哪种不是原SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让方式（ ）。
A．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价l次
B．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价2次
C．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价3次
D．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价5次
2、 优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。（ ）
A．正确
B．错误
3、 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（ ）。
A．4000万元
B．5000万元
C．3000万元
D．2000万元
4、 经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（ ）
5、 上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。（ ）
6、 （ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A．附有出售选择权条款的债券
B．附有可转换条款的债券
C．附有交换条款的债券
D．附有赎回选择权条款的债券
7、债券发行注册制的核心是（ ）。
A．质量控制原则
B．数量控制原则
C．实质管理原则
D．公开原则
8、 股票最基本的特征是（ ）。
A．参与性
B．流动性
C．收益性
D．风险性
多项选择题
9、 20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段．此时证券市场的表现是（ ）。
A．股份公司数量剧增
B．有价证券发行总额剧增
C．公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
D．仍处于萌芽阶段
判断题
10、 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。 （ ）
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