1、 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
2、 某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权(息)报价应为（ ）元。
A．1．50
B．6．40
C．9．40
D．11．05
3、 根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是（ ）。
A．债券
B．基金
C．B股
D．A股
4、 下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能?（ ）
A．证券的托管和过户
B．证券账户、结算账户的设立
C．受发行人的委托派发证券权益
D．证券交易所上市证券的清算和交收
5、 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“（ ）+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。
A．6
B．16
C．26
D．36
6、 目前按照《证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义（ ）管理。
A．银证转账
B．多个账户
C．分类账户
D．单独立户
7、 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A．10％
B．15％
C．5％
D．30％
8、（ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证券交易所
B．负责客户信用资金存管的商业银行
C．证监会派出机构
D．证券登记结算机构
9、 从内容上看，认股权证的性质是（ ）。
A．债权
B．股权
C．期货
D．期权
10、 （ ）可以使回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率。
A．封闭式回购
B．抵押式回购
C．开放式回购
D．开放式回购和封闭式回购
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