1、（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A．法律风险
B．经营风险
C．政策风险
D．市场风险
2、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（ ）家以上的营业部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
3、债券质押式回购的计价单位是（ ）。
A．每百元资金到期年收益率
B．每百元面值债券的到期购回价格
C．每百元面值债券的到期购回现值
D．每百元资金到期加权平均年收益率
4、细分市场的（ ）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
A．可度量性
B．有价值
C．可接近性
D．差异性
5、在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．买卖价交易
6、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（ ）。
A．融资融券业务客户的开户数据
B．对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C．客户交存的担保物种类和数量
D．有关风险控制指标值
7、（ ）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A．客户服务
B．客户咨询
C．客户招揽
D．客户反馈
8、
上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（ ），起点5元。
A．0．1%
B．0．3%
C．3%
D．1%
9、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
A．市场风险
B．法律风险
C．经营风险
D．操作风险
10、不属于证券回购交易业务的主要场所的是（ ）。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D．场外交易市场
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