1、 （ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A．中国证监会
B．国务院
C．财政部
D．中国证监会与财政部
2、 投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。（ ）
3、 发行国际债券的信用级别评定必须由（ ）进行。
A．本国资信评估机构
B．国际著名的资信评估机构
C．投资者所在国资信评估机构
D．国际金融机构指定的资信评估机构
4、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别成立，标志着我国证券集中交易市场的形成。（ ）
5、 合格的境外投资者(QFII)制度，是指允许合格境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（ ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场
多项选择题
6、 下列属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有（ ）。
A．查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户
B．查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户
C．对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产
D．对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会拟准后，可冻结该财产或者查封
7、 在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述正确的有（ ）。
A．当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值
B．当日没有市价，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值
C．当日没有市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值
D．有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值
8、 股东出现（ ）的情形时，应当及时通知证券公司。
A．质押所持有的股权
B．所持股权被采取诉讼保全措施
C．决定转让所持有的股权
D．所持股权被强制执行
判断题
9、国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（ ）
10、期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（ ）
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