证券市场基本法律法规

2019年证券从业资格证法律法规考点试题一

想要考证券从业资格证的同学们，小编为你提供了2019年证券从业资格证法律法规考点试题一，快来试试吧，看看你能考多少分呢?预祝你早日拿到证券从业资格证。2019年证券从业资格证法律法规考点试题一【例题·单选题】证券市场的法律是由(　)制定并颁布的法律。A.国务院B.自律性组织C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会『正确答案』D『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。【例题·单选题】《反洗钱法》的规定中，临时冻...

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热证券从业资格证法律法规证券公司信用业务备考资料

考试栏目组小编为你提供“证券从业资格证法律法规证券公司信用业务备考资料”，希望能在你考试前多为你巩固知识，想知道更多知识内容，关注一下网站吧！证券从业资格证法律法规证券公司信用业务备考资料一、融资融券业务(一)证券公司融资融券业务管理的基本原则1.合法合规性原则2.集中管理原则3.业务隔离原则4.了解客户原则(二)证券公司融资融券业务资格的取得证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(1)具有证券...

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你准备好考试了么？小编为大家提供“2019年证券从业资格考试法律法规试题三”供广大考生参考，希望帮到您！小编将会不断的更新内容，请关注我们网站的更新哦！2019年证券从业资格考试法律法规试题三证券公司业务规范证券公司经纪业务的主要法律法规1.证券经纪业务的法律法规不包括（　）。A.融资融券方面的法律法规B.证券资产管理方面的法律法规C.证券经纪业务管理方面的法律法规D.证券经纪业务营业部管理方面的...

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从事证券业务的专业人员，准备好了考试了吗？考试栏目组小编为你提供了证券从业资格考试法律法规试题一套，希望能帮助到你顺利通过3月份的考试。2019年证券从业资格考试法律法规试题二从事证券业务的专业人员范围1.2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），自（　）起施行。A.2003年1月1日B.2003年2月1日C.2003年3月1日D.2003年7月...

热2019年证券从业资格考试法律法规试题一

证券从业资格证考试即将靠近了，考生们都准备好了吗？考试栏目组小编这有一套证券从业资格考试法律法规试题，可以试试，看看成绩如何？2019年证券从业资格考试法律法规试题一证券市场法律法规体系的主要层级1.证券市场的法律、法规分为四个层次，第一个层次是指（　）。A.法律B.行政法规C.宪法D.自律性规则『正确答案』A『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第...

热2019年证券从业资格证法律法规章节讲义：从业人员管理

品行端正，正直诚实，具有良好的职业道德是证券从业人员需要具备的条件，从业人员管理的问题也出现的不少，下面就跟着小编一起了解一下吧！2019年证券从业资格证法律法规章节讲义：从业人员管理一、从事证券业务的专业人员（一）范围1.证券公司：从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员2.基金管理公司、托管机构、销售机构：从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员3...

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2019年3月证券从业资格考试，备考时间还有2个多月的时间，小编希望大家能够有针对性的进行复习工作，为各位考生分享2019年证券从业资格考试备考模拟题四套汇总。想知道更多内容，就来关注网站吧！2019年证券从业资格证法律法规模拟试题汇总12019年证券从业资格证法律法规模拟试题一22019年证券从业资格证法律法规模拟试题二32019年证券从业资格证法律法规模拟试题三42019年证券从业资格证法律法...

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距离2019年3月证券从业考试还有最后差不多两个多月的时间了，我们应该如何备考呢？下面就跟着小编来考考看，看你现在的水平如何？2019年证券从业资格证法律法规模拟试题四【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（　）罚款。A.1%以上5%以下B.5%以上10%以下C.1%以...

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