证券市场基本法律法规

2018年证劵从业资格法律法规考试题库(3)

小编为考生们整理了《2018年证劵从业资格法律法规考试题库(3)》，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注留学群的及时更新哦。2018年证劵从业资格法律法规考试题库(3)一、选择题1.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是()。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚2.下列选项中，不正确的是()。A.合伙企业可以担任基金管理人B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司...

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热2018证券从业基本法律法规通关密题及答案汇总(十套)

小编为考生们整理了“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案汇总(十套)”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注留学群的及时更新哦!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案汇总(十套)12018证券从业基本法律法规通关密题及答案一22018证券从业基本法律法规通关密题及答案二32018证券从业基本法律法规通关密题及答案三42018证券从业基本法律法规通关密题及答案四52018证券从业...

热2018证券从业基本法律法规通关密题及答案十

小编为考生们整理了“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案十”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注留学群的及时更新哦!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案十选择题(1) ( )事项非经载明于章程，不生效力。A: 相对记载 B: 任意记载 C: 绝对记载 D: 协商记人答案:A解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。(2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括...

热2018证券从业基本法律法规通关密题及答案九

小编为考生们整理了“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案九”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注留学群的及时更新哦!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案九选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清...

热2018证券从业基本法律法规通关密题及答案八

考友们准备好考试了么?留学群为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案八”供您参考!祝考试顺利!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案八组合型选择题1 .下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ.证券公司...

热2018证券从业基本法律法规通关密题及答案七

考友们准备好考试了么?留学群为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案七”供您参考!祝考试顺利!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案七组合型选择题第 1 题中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等进行非现场检查和现场检查。Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物A.Ⅰ...

热2018证券从业基本法律法规通关密题及答案六

留学群为您带来了“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案六”供考生们参考!希望给您带来帮助，更多相关资讯请关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案六单项选择题1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A.公司章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印制的申请表1.C[解析]根据《证...

热2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五

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