证券市场基本法律法规

2017年证券从业《法律法规》知识点：证券经纪业务

留学群小编为你整理“2017年证券从业《法律法规》知识点：证券经纪业务”哦，包括证券从业基本法律法规等相关内容，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!证券经纪业务VS证券经纪人问题：您好，因为经纪人是不能帮客户买卖交易的，但是经纪业务是代理客户买卖证券，这两者的区别是什么呢?可以说经纪人不属于证券公司员工，而经纪业务人员属于证券公司员工吗?通俗一点讲是不是就是经纪人将客户拉到营业部，然后经纪业务人员给客户开户，代理买卖交易等工作吗?回复：您的理解是正确的，证券经...

2017年证券从业《法律法规》知识点：证券经纪业务的相关文章

热2017年证券从业《法律法规》知识点：公司法

留学群小编为你整理“2017年证券从业《法律法规》知识点：公司法”哦，包括证券从业基本法律法规等相关内容，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧！考点一：公司的种类考点二：公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对...

热2017年证券从业《法律法规》知识点：股份有限公司

留学群小编为你整理“2017年证券从业《法律法规》知识点：股份有限公司”哦，包括证券从业基本法律法规等相关内容，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!考点：有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权股东会股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。股东会作为有限责任公司的权力机关，行使下列职权：(1)决定...

热2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(4)

留学群为大家提供“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(4) ”供广大考生参考，希望可以帮到要参加证券从业资格考试的同学们，预祝大家考试顺利!更多资讯请关注我们网站的更新。2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(4)一、单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)第1题：申请成为记账式...

热2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(3)

留学群为大家提供“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(3) ”供广大考生参考，希望可以帮到要参加证券从业资格考试的同学们，预祝大家考试顺利!更多资讯请关注我们网站的更新。2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(3)一、单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)第1题：以下不属于集合...

热2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(2)

大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(2)”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(2)一、单项选择题第1题从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。A.7B.10C.15D.20【...

热2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)

大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)一、单项选择题第1题证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性【正确答案...

热证券从业资格考试《法律法规》考点精选：背信运用受托财产罪

大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?留学群诚意整理“证券从业资格考试《法律法规》考点精选：背信运用受托财产罪”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。证券从业资格考试《法律法规》考点精选：背信运用受托财产罪背信运用受托财产罪的含义背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。背信运用受托财产罪的犯罪构...

热2017证券从业考试《法律法规》考点：客户征信调查

“2017证券从业考试《法律法规》考点：客户征信调查：客户征信调查”一文由留学群证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读!2017证券从业考试《法律法规》考点：客户征信调查　《证券市场基本法律法规》考点：融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准(第三章第七节)融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准客户的申请客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客...

热2017证券从业考试《法律法规》考点：代销金融产品规范　　

“2017证券从业考试《法律法规》考点：代销金融产品规范　”一文由留学群证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读!2017证券从业考试《法律法规》考点：代销金融产品规范　《证券市场基本法律法规》考点：代销金融产品的规范和禁止性行为(第三章第七节)代销金融产品的规范和禁止性行为证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)...

热2017证券从业考试《法律法规》考点：擅自公开发行证券

　留学群为大家提供“2017证券从业考试《法律法规》考点：擅自公开发行证券”供广大考生参考，更多证券从业资格考试资讯请关注我们网站的更新!　2017证券从业考试《法律法规》考点：擅自公开发行证券《证券市场基本法律法规》考点：擅自公开或变相公开发行证券的特征(第四章第一节)擅自公开或变相公开发行证券的特征擅自公开发行证券的特征：非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式变相公开发...

推荐访问热门推荐

证券从业知识点证券从业考试知识点证券从业复习知识点证券经纪业务证券经纪营销业务证券从业资格考试知识点证券交易知识点证券从业金融市场知识点证券投资基金知识点证券投资分析知识点证券经纪业务面临压力证券从业资格考试备考知识点财经法规知识点工程法规知识点证券金融基础知识点证券发行与承销知识点证券从业金融市场基础知识点 2017证券经纪人证券公司经纪业务转型建设工程法规知识点理论与法规知识点会计财经法规知识点 2015《证券交易》:证券经纪业务的含义 2015《证券交易》:证券经纪业务的特点财经法规知识点归纳银行从业知识点测绘管理与法规知识点二建工程法规知识点会从财经法规知识点建筑工程法规知识点