期货法律法规

2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第三章

留学群为大家提供“2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第三章”供广大考生参考，更多资讯请关注我们网站的更新。2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第三章第三章编制和披露第十七条期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。第十八条期货公司法定代表人、经营管...

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热2017年《期货公司风险监管指标管理办法》：第二章

留学群为大家提供“2017年《期货公司风险监管指标管理办法》：第二章”供广大考生参考，更多资讯请关注我们网站的更新。2017年《期货公司风险监管指标管理办法》：第二章第二章风险监管指标标准及计算要求第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;(...

热2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第一章

留学群为大家提供“2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第一章”供广大考生参考，更多资讯请关注我们网站的更新。2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第一章第一章总则第一条为了加强期货公司监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。第三条 ...

热2017年期货从业考试《法律法规》知识点：人员管理办法

留学群为大家提供“2017年期货从业考试《法律法规》知识点：人员管理办法”供广大考生参考，更多资讯请关注我们网站的更新。2017年期货从业考试《法律法规》知识点：人员管理办法【考点一】总则期货从业人员管理办法所称机构是指：(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的...

热2017年期货从业考试《法律法规》考点：首席风险管理

留学群为大家提供“2017年期货从业考试《法律法规》考点：首席风险管理”供广大考生参考，更多资讯请关注我们网站的更新!2017年期货从业考试《法律法规》考点：首席风险管理【考点一】总则首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。【考点二】任免与行为规范期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利...

热2017年期货从业资格考试《法律法规》重点知识汇总

留学群为大家提供“2017年期货从业资格考试《法律法规》重点知识汇总”供广大考生参考，更多资讯请关注我们网站的更新!2017年期货从业资格考试《法律法规》重点知识汇总交易所：1、期货交易所会员：国内登记注册法人或其他经济组织2、不得任交易所负责人、财会：被解除职务或撤销资格未满5年3、交易所职责：提供场所设施服务、设计安排合约上市、组织监督交易结算交割、为交易提供履约担保、对会员监督管理、其他...

热期货《法律法规》考点：任职资格申请

期货《法律法规》重要考点你还不清楚?没关系，以下是小编精心为你整理的任职资格申请考点，希望对大家有所帮助! 任职资格申请第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业...

热期货2017从业资格法律法规考点：期货公司股东

“期货2017从业资格法律法规考点：期货公司股东”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助，并祝全体考生顺利通过，赶快复习吧。期货公司股东第七条申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件： (一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;...

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“期货从业2017法律法规难点之职责与履职保障”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助，并祝全体考生顺利通过，赶快复习吧。职责与履职保障第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告...

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