返回

证券市场基本法律法规

2017证券基本法律法规考点:证券公司业务规范

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规考点:证券公司业务规范”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 考点一 证券公司从事财务顾问业务的条件 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件: (1)公司净资本符合中国证监会的规定。 (2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。 (3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。 (4)公司财务会计信息真实、准确、完整...

2017证券基本法律法规考点:证券公司业务规范的相关文章