证券市场基本法律法规

2017年证券基本法律法规重点：投资咨询规定

本文“2017年证券基本法律法规重点：投资咨询规定”由留学群证券从业考试网整理而出，希望能帮到你! 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定 1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信...

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热2017证券基本法律法规重点：荐股软件规定

留学群证券考试栏目整理“2017证券基本法律法规重点：荐股软件规定”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备： (1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。 (2)提供具体证券投资品...

热2017证券基本法律法规疑难点:监管和自律

本文“2017证券基本法律法规疑难点:监管和自律”由留学群证券从业考试网整理而出，希望能帮到你! 监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询人员在...

热2017证券基本法律法规疑难点:监管部门对经纪

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券基本法律法规疑难点:监管部门对经纪”，希望对广大考生们有帮助! 1.证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的稽核检查，及时发现和纠正存在的问题。同时，严格从业人员的管理，加大违规行为内部责任追究力度，杜绝违反法规、规则和操作规程及其他损害客户利益的事件发生...

热2017证券基本法律法规难点:投资咨询业务

留学群证券考试栏目整理“2017证券基本法律法规难点:投资咨询业务”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 1.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动： (1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。 (2)举办有关证券、期货投...

热2017证券基本法律法规难点:业务的禁止行为

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规难点:业务的禁止行为”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下...

热2017年证券基本法律法规备考资料：证券公司经纪

“2017年证券基本法律法规备考资料：证券公司经纪”一文由留学群证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读! 证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户...

热2017证券基本法律法规备考资料：健全经纪业务

本文“2017证券基本法律法规备考资料：健全经纪业务”，跟着留学群证券考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 1.证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。 2.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段...

热证券从业2017基本法律法规知识点：证券投资咨询人员

本文“证券从业2017基本法律法规知识点：证券投资咨询人员”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券投资咨询人员申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括： (1) 专业证券投资咨询机构的咨询人员 (2) 证券经营机构研究部门的咨询人员申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件： (1) 通过了“证券市场基础知识”和...

热2017证券从业基本法律法规考点：证券业务的专业人员

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热2017证券从业法律法规要点：证券公司客户交易结算资金

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