证券市场基本法律法规

2017证券基本法律法规疑难点:监管部门对经纪

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券基本法律法规疑难点:监管部门对经纪”，希望对广大考生们有帮助! 1.证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的稽核检查，及时发现和纠正存在的问题。同时，严格从业人员的管理，加大违规行为内部责任追究力度，杜绝违反法规、规则和操作规程及其他损害客户利益的事件发生。 2.证券业协会的自律管理。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入...

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热2017证券基本法律法规难点:投资咨询业务

留学群证券考试栏目整理“2017证券基本法律法规难点:投资咨询业务”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 1.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动： (1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。 (2)举办有关证券、期货投...

热2017证券基本法律法规难点:业务的禁止行为

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规难点:业务的禁止行为”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下...

热2017年证券基本法律法规备考资料：证券公司经纪

“2017年证券基本法律法规备考资料：证券公司经纪”一文由留学群证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读! 证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户...

热2017证券基本法律法规备考资料：健全经纪业务

本文“2017证券基本法律法规备考资料：健全经纪业务”，跟着留学群证券考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 1.证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。 2.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段...

热证券从业2017基本法律法规知识点：证券投资咨询人员

本文“证券从业2017基本法律法规知识点：证券投资咨询人员”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券投资咨询人员申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括： (1) 专业证券投资咨询机构的咨询人员 (2) 证券经营机构研究部门的咨询人员申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件： (1) 通过了“证券市场基础知识”和...

热2017证券从业基本法律法规考点：证券业务的专业人员

本文“2017证券从业基本法律法规考点：证券业务的专业人员”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。第二章证券从业人员管理第一节从业资格证券业务的专业人员从事证券业务的专业人员是指： (1) 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 (2) 基金管理公...

热2017证券从业法律法规要点：证券公司客户交易结算资金

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热2017证券从业法律法规知识点：证券公司变更公司章程

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热2017证券从业基本法律法规要点：证券公司股东出资的规定

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热2017证券从业基本法律法规知识点：期货公司的业务许可制度

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