证券市场基本法律法规

证券基本法律法规复习资料：擅自公开发行证券

留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券基本法律法规复习资料：擅自公开发行证券”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。擅自公开或变相公开发行证券的法律责任《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取...

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热2017证券基本法律法规复习笔记：犯罪构成

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规复习笔记：犯罪构成”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。犯罪构成构成相关内容犯罪主体一般主体，包括自...

热2017证券基本法律法规复习笔记：背信运用受托财产

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规复习笔记：背信运用受托财产”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。背信运用受托财产的法律责任根据《中华人民共和国刑法》第一百八十五条对挪用资金罪、挪用公款罪，背信运用受托财产罪，违法运用资金罪的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人...

热2017证券从业法律法规知识点：证券交易暂停和终止

本文“2017证券从业法律法规知识点：证券交易暂停和终止”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券交易暂停和终止的情形股票暂停交易情况 (1) 股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 (2) 不按照规定公开其财务情况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 (3) 有重大违法行为 (4) 最近3年连续亏...

热证券从业2017基本法律法规考点：证券交易的条件及方式

本文“证券从业2017基本法律法规考点：证券交易的条件及方式”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券交易的条件及方式证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。按照《中华人名共和国证券法》的规定，证券交易的条件主要包括以下内容： (1) 证券交易当事人依法买卖的证券，必须...

热2017证券从业基本法律法规讲义：承销团与主承销人

本文“2017证券从业基本法律法规讲义：承销团与主承销人”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。承销团与主承销人承销团又称联合承销，是指两个以上的证券经营机构组成承销人，为发行人发售证券的一种承销方式。根据《中华人名共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元，必须采取承销团的形式来销售...

热证券市场基本法律法规复习笔记：证券发行禁止行为

留学群证券考试栏目整理“证券市场基本法律法规复习笔记：证券发行禁止行为”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 证券发行、交易活动禁止行为的规定 1.有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：： (1)前一次公开发行的公司债券尚未募足; (2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态; (3)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金...

热证券市场基本法律法规考试笔记：基金管理人的禁止行为

留学群证券考试栏目整理“证券市场基本法律法规考试笔记：基金管理人的禁止行为”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 基金管理人的禁止行为公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有下列行为： (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。 (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟...

热2017证券市场基本法律法规考试笔记：内幕信息

留学群证券考试栏目整理“2017证券市场基本法律法规考试笔记：内幕信息”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 内幕信息所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息： (1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。主要包括：(12项) ①公司的经营方针和经营范围的重大变化。 ②公...

热2017证券市场基本法律法规复习资料：其他禁止的行为

留学群证券考试栏目整理“2017证券市场基本法律法规复习资料：其他禁止的行为”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 其他禁止的行为 1.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。 2.违反规定委托他人代为买卖证券。 3.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。 4.将自营账户借给他人使用。 5.将自营业务与代理业务混合操作。 6....

热证券从业市场基本法律法规疑难点：法律法规体系

留学群证券考试栏目整理“证券从业市场基本法律法规疑难点：法律法规体系”;希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 证券市场的法律法规体系一、证券市场法律法规效力层次及内容性质制定机关 ...

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