证券从业2017基本法律法规重点：证券公司风险监控体系
本文“证券从业2017基本法律法规重点：证券公司的风险监控体系”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 证券公司的风险监控体系一般规定 证券公司的风险监控体系一般规定如下： (1)建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。 (2)自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制...