证券市场基本法律法规

2017证券市场基本法律法规常考要点：处罚情形

本文“2017证券市场基本法律法规常考要点：处罚情形”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。信息披露违法行为犯罪的处罚情形要点：认定从轻或者减轻处罚的考虑情形内容：(1)未直接参与信息披露违法行为。 (2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者认定从轻或者减向证券监管机构报告。 (3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管。提出质疑并采取了适当措施。 (4)配合证券监管机构调查且有立功表现。 (5)受他人胁迫参与信息披露违法行为...

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热证券市场2017基本法律法规知识点：非法集资类犯罪构成

本文“证券市场2017基本法律法规知识点：非法集资类犯罪构成”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。非法集资类犯罪的犯罪构成非法集资类犯罪的犯罪构成主要包括以下几个方面： (1)犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。 (2)犯罪主观方面是故意。 (3)犯罪客体是国家金融管理秩序。 (4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以非法发行股票、债券、彩票、...

热证券市场2017年基本法律法规考点：证券金融公司的职责

本文“证券市场2017年基本法律法规考点：证券金融公司的职责”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。证券金融公司的职责证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责： (1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。 (2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。 (3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。 (4)中国证监会确定的其他职责。证券金融公司...

热2017证券市场基本法律法规考点：证券公司中间业务范围

本文“2017证券市场基本法律法规考点：证券公司中间业务范围”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。证券公司中间介绍业务的业务范围. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务： (1)协助办理开户手续。 (2)提供期货行情信息、交易设施。 (3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证...

热2017证券市场基本法律法规要点：代销金融产品的规范

本文“2017证券市场基本法律法规要点：代销金融产品的规范”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。代销金融产品的规范和禁止性行为证券公司代销金融产品，不得有下列行为： (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。 (2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。 (3)与客户分享投资收益、分担投资损失。 (4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外...

热证券市场2017基本法律法规重点：证券金融公司的职责

本文“证券市场2017基本法律法规重点：证券金融公司的职责”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。证券金融公司的职责证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责： (1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。 (2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。 (3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。 (4)中国证监会确定的其他职责。证券金融公司变...

热2017证券市场基本法律法规重点：转融通业务规则

本文“2017证券市场基本法律法规重点：转融通业务规则”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。转融通业务规则转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指本公司将自有或者融人的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。本公司通过转融通业务平台...

热证券市场基本法律法规重点：擅自公开发行证券的特征

留学群证券从业考试网为你带来“证券市场基本法律法规重点：擅自公开发行证券的特征”，大家要抓紧时间复习，希望此文能帮助到大家! 第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场擅自公开或变相公开发行证券的特征要点：擅自公开发行证券的特征内容：非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式要点：变相公开发行证券的特征 (1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播...

热2017证券市场基本法律法规重点：约定式购回和报价回购

留学群证券从业考试网为你带来“2017证券市场基本法律法规重点：约定式购回和报价回购”，大家要抓紧时间复习，希望此文能帮助到大家! 约定式购回和报价回购的相关规则要点：约定式购回相关规则内容：约定回购式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生...

热2017证券市场基本法律法规要点：证券公司中间介绍业务

留学群证券从业考试网为你带来“2017证券市场基本法律法规要点：证券公司中间介绍业务”，大家要抓紧时间复习，希望此文能帮助到大家! 证券公司开展中间介绍业务的有关规定证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息： (1)受托从事的介绍业务范围。 (2)从...

热2017证券市场基本法律法规考点:公司的合并与分立

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