期货法律法规

期货从业资格2017法律法规考复习：纠纷

本文“期货从业资格2017法律法规考复习：纠纷”由留学群期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。【纠纷】 1.×从事资格→合同无效→因果确定责任 2.×主体资格→佣金返还，客户承担 3.混码交易但按指令入市→客户承担 4.下达指令不明/结果异议→公司承担 5.全权委托/未通知追加保证金/开仓透支→80% 6.未通知结算结果，继续持仓|有规则→公司承担 |未约定→80...

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热期货从业资格2017法律法规复习资料：条例

本文“期货从业资格2017法律法规复习资料：条例”由留学群期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。【条例】 1.风控不力——七十、七十一 2.拒不缴纳保障基金——六十八、七十 3.七十一：诱骗、不按规定缴纳保证金 4.十八——风险官辞职，提前30天告知 5.二十六——支持风险官工作 6.二十三——风险官发现问题报告地、董、监期货从业资格考试栏目为你推荐： 2017年...

热期货从业资格2017法律法规考讲义：数字/比例

本文“期货从业资格2017法律法规考讲义：数字/比例”由留学群期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。【数字/比例】 1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。(期货交易的相关亏算、税金只能货币出资) 2.保障基金——机构投资者——超10万80% 3.交易所——风险准备金——手续费20%(投资保障基金3%手续费) 4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会 5.有价证券冲抵...

热期货从业资格2017法律法规考点：惩戒

本文“期货从业资格2017法律法规考点：惩戒”由留学群期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。【惩戒】 1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得; 2.内幕主管：3～30万;中介主管：3～10万; 3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍 4.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍 5.软件不配合：主管1～5...

热2017期货从业资格《期货法律法规》辅导资料

文本“2017期货从业资格《期货法律法规》辅导资料”由留学群期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。知识点：期货交易的特殊性 (1)延迟交割和到期交割延迟交割可以是交割时间不定，也可以是交割时间确定。期货合约到期交割必须钱货两清或者现金结算，不可能长期持有。 (2)高利润、高风险、高门槛期货交易的风险远高于其他投资工具，期货投资是高风险、高利润和高门槛的投资。 (3)...

热期货从业资格《法律法规》2017讲义：总则

文本“期货从业资格《法律法规》2017讲义：总则”由留学群期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理...

热2017期货从业资格《法律法规》考点：期货交易所一

文本“2017期货从业资格《法律法规》考点：期货交易所一”由留学群期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。 1.设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者组织期货交易及其相关活动。 2.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负...

热期货从业资格《法律法规》2017要点：期货交易所二

文本“期货从业资格《法律法规》2017要点：期货交易所二”由留学群期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。 1.期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责： (一)提供交易的场所、设施和服务; (二)设计合约，安排合约上市; (三)组织并监督交易、结算和交割;...

热2017期货从业资格《法律法规》重点：期货业协会

文本“2017期货从业资格《法律法规》重点：期货业协会”由留学群期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。 1.期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。 2.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成...

热期货从业资格《法律法规》要点：监督管理

留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供“期货从业资格《法律法规》要点：监督管理”希望可以帮助到您，欢迎广大考生前来阅读! 期货从业资格《法律法规》要点：监督管理第七十七条期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见;监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见;期货公司董事应...

热期货《法律法规》考点：设立、变更与业务终止

“期货《法律法规》考点：设立、变更与业务终止”一文由留学群期货从业资格考试栏目分享，希望对您有所帮助，更多讯息，请继续关注我们网站的更新! 期货《法律法规》考点：设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件： (一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人; (二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。第七条持有...

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