证券市场基本法律法规

2017证券市场基本法律法规考点汇总

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点汇总”，希望考生们能牢记重要知识点! 2017证券市场基本法律法规考点汇总（持续更新） 1 2017证券市场基本法律法规考点：公募基金运作的方式 2 2017证券市场基本法律法规考点...

2017证券市场基本法律法规考点汇总的相关文章

热2017证券市场基本法律法规考点：证券二级市场

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点：证券二级市场”，希望考生们能牢记重要知识点! 2017证券市场基本法律法规考点：证券二级市场考点一诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义诱骗投资者买卖证券、期货合约是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁...

热证券市场基本法律法规选择题专项练习及答案解析

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规选择题专项练习及答案解析”，希望广大考生掌握好重要知识点! 证券市场基本法律法规选择题专项练习及答案解析选择题 1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关...

热证券市场基本法律法规考点：证券自营业务的监管措施

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点：证券自营业务的监管措施”，希望考生们能多多关注证券从业考试资讯! 证券市场基本法律法规考点：证券自营业务的监管措施要　点内　容 ...

热2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案”，希望考生们能多多关注证券从业考试资讯! 2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案组合型选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求) 第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得，并处...

热证券市场基本法律法规考点：申请财务顾问业务提交文件

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点：申请从事财务顾问业务提交的文件”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规考点：申请从事财务顾问业务提交的文件证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列文件： (1)申请报告。 (2)营业执照复印件和公司章程。 (3)董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历...

热证券市场基本法律法规考点：从事财务顾问业务的条件

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点：从事财务顾问业务的条件”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规考点：从事财务顾问业务的条件证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件： (1)公司净资本符合中国证监会的规定。 (2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。 (3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的...

热证券市场基本法律法规考点：证券市场禁入措施的有关规定

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点：证券市场禁入措施的有关规定”，欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点：证券市场禁入措施的有关规定要点内容 ...

热证券市场基本法律法规考点：证券业财会人员执业行为规范

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点：证券业财会人员执业行为规范”，欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点：证券业财会人员执业行为规范财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定的其他应当接受中国证券业协会自律管理的机构中从事会计核算、财务管理、资金管理等活动的财务与会计人员。财务与会计人员禁止从事以下行为： (1)承担与本职岗位有冲突的工...

热2017证券市场基本法律法规考点：代销合同的权利与义务

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点：代销合同的权利与义务”，欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点：代销合同的权利与义务证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项： (1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。 (2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。 (3)出现委托人对客户违约情况...

热2017证券市场基本法律法规考点：证券公司变更公司章程

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点：证券公司变更公司章程”，欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点：证券公司变更公司章程证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。公司章程中的重要条款，是指...

推荐访问热门推荐

基本法香港基本法建设工程基本法律知识证券市场基础考点证券市场英语听力练习基本法则证券市场投资证券与证券市场证券市场基础知识考点操纵证券市场案件香港特别行政区基本法澳门特别行政区基本法证券市场需求证券市场禁入中国香港特别行政区基本法证券市场基础知识考试考点证券市场基础知识日本法律证券市场参与者证券市场监管重点证券市场基础知识难点证券市场结构及风险分析证券市场发展趋势研究证券市场基础知识教材证券市场基础知识重点证券市场基础知识试题证券市场基础知识考试证券市场的产生与发展 2015年证券基础<证券与证券市场证券市场基础知识模拟试题