证券市场基本法律法规

2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案”，希望考生们能多多关注证券从业考试资讯! 2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案组合型选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求) 第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ...

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热2017证券市场基本法律法规考点：代销合同的权利与义务

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热2017证券市场基本法律法规考点：证券公司变更公司章程

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留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：证券公司履行诚信义务的规定”，欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点：证券公司履行诚信义务的规定证券公司依法履行诚信义务的规定如下： (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务...

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