证券市场基本法律法规

证券市场基本法律法规考点：申请财务顾问业务提交文件

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点：申请从事财务顾问业务提交的文件”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规考点：申请从事财务顾问业务提交的文件证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列文件： (1)申请报告。 (2)营业执照复印件和公司章程。 (3)董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历。 (4)符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料。 (5)关...

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热证券市场基本法律法规考点：从事财务顾问业务的条件

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点：从事财务顾问业务的条件”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规考点：从事财务顾问业务的条件证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件： (1)公司净资本符合中国证监会的规定。 (2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。 (3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的...

热证券市场基本法律法规考点：证券市场禁入措施的有关规定

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点：证券市场禁入措施的有关规定”，欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点：证券市场禁入措施的有关规定要点内容 ...

热证券市场基本法律法规考点：证券业财会人员执业行为规范

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点：证券业财会人员执业行为规范”，欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点：证券业财会人员执业行为规范财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定的其他应当接受中国证券业协会自律管理的机构中从事会计核算、财务管理、资金管理等活动的财务与会计人员。财务与会计人员禁止从事以下行为： (1)承担与本职岗位有冲突的工...

热2017证券市场基本法律法规考点：代销合同的权利与义务

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点：代销合同的权利与义务”，欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点：代销合同的权利与义务证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项： (1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。 (2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。 (3)出现委托人对客户违约情况...

热2017证券市场基本法律法规考点：证券公司变更公司章程

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点：证券公司变更公司章程”，欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点：证券公司变更公司章程证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。公司章程中的重要条款，是指...

热证券市场基本法律法规考点：证券公司履行诚信义务的规定

留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：证券公司履行诚信义务的规定”，欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点：证券公司履行诚信义务的规定证券公司依法履行诚信义务的规定如下： (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务...

热证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询人员

留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询人员”，欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询人员要点内容 ...

热2017证券市场基本法律法规考点：证券业务的专业人员

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点：证券业务的专业人员”，欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点：证券业务的专业人员从事证券业务的专业人员是指： (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。 (2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包...

热2017证券市场基本法律法规重点：股份有限公司

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规重点：股份有限公司”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 2017证券市场基本法律法规重点：股份有限公司考点一募集设立与发起设立程序的区别 1.发起人认购股份在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《...

热证券市场基本法律法规重点：证券交易

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规重点：证券交易”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规重点：证券交易考点一证券发行和交易的“三公”原则证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。 1.公开原则公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则既包括与证券发...

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