证券市场基本法律法规

2016证券从业《市场基本法律法规》考点：证券从业人员管理

下面是留学群证券从业考试栏目小编为大家带来的2016证券从业《市场基本法律法规》考试：证券从业人员管理，希望能够帮到大家!想了解更多证券从业资讯可以关注我们网站哦!我们将会为大家持续更新最新的证券资讯。 2016证券从业《市场基本法律法规》考点：证券从业人员管理第一节从业资格了解从事证券业务的专业人员范围;了解专业人员从事证券业务的资格条件;熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序;了解从业人员监督管理的相关规定;熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。掌握证券经纪业务营销人员执业资...

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热2016证券从业《市场基本法律法规》考试大纲

了解证券从业《市场基本法律法规》考试大纲，是复习的纲领，能帮大家备考证券从业考试提升复习效率。小编为大家整理了证券从业《市场基本法律法规》考试大纲，更多证券资讯请关注留学群证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。 2016证券从业《市场基本法律法规》考试大纲第一节证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类;...

热证券市场基本法律法规知识点：发布恒权研究报告的规定

想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“证券市场基本法律法规知识点：发布恒权研究报告的规定”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ (一)合作备案 1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等...

热证券市场基本法律法规考点：证券投资顾问业务的规定

想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“证券市场基本法律法规考点：证券投资顾问业务的规定”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ 1.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 2.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 3.证券...

热基本法律法规考试知识点：不得担任财务及独立财务顾问的情形

想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规考试知识点：不得担任财务及独立财务顾问的情形”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ (一)财务顾问业务的概念及相关要求上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等...

热基本法律法规考试考点：并购重组财务顾问业务规则

想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规考试考点：并购重组财务顾问业务规则”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ (一)财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责： (1)接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。 (2)就上市公司...

热基本法律法规重点：财务顾问的监管和法律责任

想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规重点：财务顾问的监管和法律责任”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ (一)财务顾问的监管中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。...

热证券市场基本法律法规重点：监管措施及后续监管要求

已报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“证券市场基本法律法规重点：监管措施及后续监管要求”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ 1.证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 2.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中...

热基本法律法规要点：违反证券发行与承销规定的处罚措施

已报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规要点：违反证券发行与承销规定的处罚措施”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十五条规定的监管措施;情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依...

热基本法律法规重点：证券投资咨询业务活动的有关规定

已报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规重点：证券投资咨询业务活动的有关规定”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定 1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 2.证券、期货投资咨...

热基本法律法规知识点：证券公司发行与承销业务

已报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规知识点：证券公司发行与承销业务”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！证券公司发行与承销业务主要包括五个方面的法律法规： (1)市场准入管理方面。如：《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发...

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