证券市场基本法律法规

2016证券市场基本法律法规考点：发行与承销处罚措施

证券市场基本法律法规考点违反证券发行与承销有关规定的处罚措施你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：违反证券发行与承销有关规定的处罚措施证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十五条规定的监管措施;情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的，依照《中...

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热2016证券市场基本法律法规考点：发行与承销内部控制

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热2016证券市场基本法律法规重点：发行与承销信息披露

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热2016证券市场基本法律法规考点：期货交易所职责

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热2016证券市场基本法律法规重点：期货概述

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热2016证券市场基本法律法规考点：期货交易基本规则

证券市场基本法律法规考点期货交易基本规则你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：期货交易的基本规则 1.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。 2.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签...

热2016证券市场基本法律法规重点：禁止股东滥用权利规定

证券市场基本法律法规重点禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定 (一)控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益 1....

热2016证券市场基本法律法规考点：证券公司诚信义务规定

证券市场基本法律法规考点证券公司依法审慎经营、履行诫信义务的规定你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：证券公司依法审慎经营、履行诫信义务的规定 (一)证券公司应当按照审慎经营的原则建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分...

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证券市场基本法律法规重点期货相关法律责任规定你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：期货相关法律责任规定 (一)期货公司 1.期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;...

热2016证券市场基本法律法规考点：5%以上股权股东规定

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