证券市场基本法律法规

2016证券市场基本法律法规重点：证券公司违规处罚措施

证券市场基本法律法规重点证券公司主要违反违规情形及其处罚措施你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：证券公司主要违反违规情形及其处罚措施 1.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《中华人民共和国证券法》第二百二十条的规定处罚。 2.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警...

2016证券市场基本法律法规重点：证券公司违规处罚措施的相关文章

热2016证券市场基本法律法规考点：证券从事专业人员范围

证券市场基本法律法规考点从事证券业务的专业人员范围你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：从事证券业务的专业人员范围一般来说，从事证券业务的专业人员是指： (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。 (2)基金管理公司、基金托管机构中...

热2016证券市场基本法律法规重点：证券从事人员资格条件

证券市场基本法律法规重点专业人员从事证券业务的资格条件你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：专业人员从事证券业务的资格条件在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得从业资格。从业资格取得的条件包括： (1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高...

热2016证券市场基本法律法规考点：从业人员申请条件程序

证券市场基本法律法规考点从业人员申请条件和程序你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：从业人员申请条件和程序 1.取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书： (1)已被机构聘用。 (2)最近3年未受过刑事处罚。 (3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。 (4...

热2016证券市场基本法律法规重点：从业人员监督管理规定

证券市场基本法律法规重点从业人员监督管理相关规定你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：从业人员监督管理相关规定 1.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 2.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘...

热2016证券市场基本法律法规考点：违反管理规定法律责任

证券市场基本法律法规考点违反管理规定的法律责任你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：违反管理规定的法律责任 1.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。 2.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书...

热2016证券市场基本法律法规重点：证券市场禁入措施

证券市场基本法律法规重点证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施： (1)发行人、上市公司的董...

热2016证券市场基本法律法规考点：诚信管理有关规定

证券市场基本法律法规考点中国证券业协会诚信管理的有关规定你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：中国证券业协会诚信管理的有关规定诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。 (一)诚信信息的采集与管理诚信信息是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和...

热2016证券市场基本法律法规重点：从业人员执业行为准则

证券市场基本法律法规重点证券业从业人员执业行为准则你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：证券业从业人员执业行为准则 1.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 2.从业...

热2016证券市场基本法律法规考点：经纪营销人员行为规定

证券市场基本法律法规考点证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定 1.只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。 2.应当在委托合同约定的...

热2016证券市场基本法律法规重点：经纪营销人员管理规定

证券市场基本法律法规重点证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。 1.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、...

推荐访问热门推荐

基本法证券市场证券市场监管重点证券与证券市场香港基本法证券市场投资建设工程基本法律知识证券市场基础知识重点证券公司证券市场基础考点操纵证券市场案件证券公司实习证券市场需求浙江证券公司证券公司应聘证券公司部门证券公司资产证券市场禁入证券公司分类天津证券公司证券公司排名证券公司融资证券市场基础知识 2015年证券基础<证券与证券市场证券公司实习日记证券公司经营数据证券市场参与者证券公司业务证券公司述职报告证券公司实习报告